单选题各机构要严格执行前中后台业务操作规程,审查人员要()履行职责,充分识别风险隐患并进行风险提示。A独立B双人C全部D互相
单选题
各机构要严格执行前中后台业务操作规程,审查人员要()履行职责,充分识别风险隐患并进行风险提示。
A
独立
B
双人
C
全部
D
互相
参考解析
解析:
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关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是() A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制D.各保险机构要创新风险监测预警方法,主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警
下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述,最不恰当的是( )。A. 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性B. 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率C. 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度,严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细D. 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险,获取必要的履约保证
商业银行在建立和完善市场风险管理体系的实践过程中,应当确保( )。A. 市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术C. 各职能部门具有明确的职责分工D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述中,最不恰当的是( )。A.实行严格的前中后台职责、岗位分离制度,严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细B.代客资金业务应当向客户充分提示有关风险、获取必要的履约保证C.建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率D.借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性
下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向
中台审查人员职责包括哪些内容()A、要对贷款用途、报审资料进行认真审查B、要对中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查C、充分识别客户和业务风险D、审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告
银行要进行有效的风险识别和监测,应当()A、在银行上下各级部门的所有业务和管理活动中都执行相关风险识别和监测程序B、充分考虑银行内部和外部因素C、在风险识别和监控中既要考虑单一业务的风险,又要将所有业务综合考虑D、在风险识别和监控中既要考虑法人机构的风险,又要考虑分支机构的风险
单选题下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向
多选题银行要进行有效的风险识别和监测,应当()A在银行上下各级部门的所有业务和管理活动中都执行相关风险识别和监测程序B充分考虑银行内部和外部因素C在风险识别和监控中既要考虑单一业务的风险,又要将所有业务综合考虑D在风险识别和监控中既要考虑法人机构的风险,又要考虑分支机构的风险
单选题下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述,最不恰当的是( )。A实行严格的前中后台职责、岗位分离制度,严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细B借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性C建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率D代客资金业务应当向客户充分提示有关风险,获取必要的履约保证
多选题中台审查人员职责包括哪些内容()A要对贷款用途、报审资料进行认真审查B要对中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查C充分识别客户和业务风险D审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告
单选题关于中台人员职责,下列说法错误的是()A中台审查人员要对贷款用途、报审资料特别是中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查B中台审查人员要充分识别客户和业务风险C对审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告D中台审查人员可以对担保公司担保的贷款不做实质性审查