单选题从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相关考题:
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅣD、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A、诚实信用原则B、公开原则C、实质重于形式原则D、理论联系实际原则
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循( )原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性
( )及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.期货投资公司
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守( )规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》C.有关法律D.有关法规和规章
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅱ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。①《中华人民共和国证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《中华人民共和国公司法》④《证券交易管理条例》A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④
从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.与客户共担风险,同享收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循( ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。A诚实信用原则B公开原则C实质重于形式原则D理论联系实际原则
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守以下( )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法,错误的是( )。A申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是( )。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。A风险收益匹配B客观C公正D诚实信用