单选题根据法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是(  )。Ⅰ.财务公司Ⅱ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ

单选题
根据法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是(  )。Ⅰ.财务公司Ⅱ.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D


参考解析

解析:
符合以下条件之一的为专业投资者:①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。②上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。③社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。④同时符合下列条件的法人或者其他组织:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。⑤同时符合下列条件的自然人:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。 A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。 A、III/III/IVB、I/I/IIC、III/II/IIID、II/II/III

新证券法规定,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()? A.一般投资者B.普通投资者C.专业投资者

关于普通投资者与专业投资者的转化,下列说法错误的是。( )A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,基金销售机构不能拒绝转化。B.符合一定条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金经营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者,专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普投资者履行相应义务C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务D.相对于普通投资者,专业投资者的风险识别和承受能力更弱

根据法规要求,投资者分为( )A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.单一投资者和复合投资者D.普通投资者和特殊投资者

中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。()

负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是(  )A:中国证券投资者保护基金有限责任公司B:社保基金理事会C:证券投资基金D:中国证券登记结算机构

()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会

负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。A、社保基金理事会B、证券投资基金C、中国证券投资者保护基金有限责任公司D、中国证券登记结算机构

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单选题关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是( )。A专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品B符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构C自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构D基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

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单选题下列有关普通投资者和专业投资者说法中,错误的是( )。A专业投资者具备专业的投资知识和经验,在财务上能承担相应的投资风险B资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务C普通投资者处于信息不对称的地位,因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护D普通投资者和专业投资者不可以相互转化

单选题()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。A中国证券投资者保护基金有限责任公司B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会