单选题首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有(  )。A主承销商控股股东管理的公募基金B主承销商高管人员配偶的姐姐C过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司D持有主承销商10%股份的股东E发行人监事能够施加重大影响的公司

单选题
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有(  )。
A

主承销商控股股东管理的公募基金

B

主承销商高管人员配偶的姐姐

C

过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

D

持有主承销商10%股份的股东

E

发行人监事能够施加重大影响的公司


参考解析

解析:
《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第11条规定,首次公开发行股票时,主承销商不得向下列对象配售股票:①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司;②主承销商及其持股比例5%以上的股东,主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工;主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织;⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。
本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受上述规定的限制,但应当符合证监会的有关规定。

相关考题:

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。( )

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。A、向社会公众配售B、向战略投资者配售C、向参与网下配售的询价对象配售D、向参与网上发行的投资者配售

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。 A.向社会公众配售 B.向战略投资者配售 C.向参与网下配售的询价对象配售 D.向参与网上发行的投资者配售

首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取( )方式。A.向战略投资者配售B.上网竞价C.向参与网下配售的询价对象配售D.基金及法人配售

首次公开发行股票向战略投资者配售股票的,发行人及其主承销商应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的认购数量及承诺持有期,但不能披露战略投资者的名称。( )

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下( )配售方式。A.向参与网下配售的询价对象配售B.向战略投资者配售C.向社会公众配售D.向参与网上发行的投资者配售E.按比例配送

首次公开发行股票采用询价方式,下列关于网下初始发行比例的说法正确的有( )。Ⅰ.发行后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅱ.发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ.主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者Ⅴ.安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅳ、ⅤC:Ⅱ、Ⅲ、ⅤD:Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有()。Ⅰ.对公募社保类配售对象的配售数量不得低于其他类配售对象Ⅱ.对公募社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登后在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有( )。Ⅰ.参与网下询价投资者的条件Ⅱ.有效报价条件Ⅲ.配售原则Ⅳ.配售方式A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ

某发行人首次公开发175亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有(  )A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票B.战略投资者获配股票的总量为1.1亿股C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股D.本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股

根据《首次公开发行股票配售细则》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法中,正确的有( )。Ⅰ.对公募养老社保类投资者的配售比例不得低于其他投资者Ⅱ.对公募养老社保类的配售比例不得低于本次网下发行股票数量的40%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ.主承销商可以根据协会对网下投资者的评价结果对其他配售对象进行分类A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

首次公开发行股票可以根据实际情况,采取( )方式。A:向战略投资者配售B:上网竞价C:向参与网下配售的询价对象配售D:基金及法人配售

首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。A、2%B、3%C、4%D、5%

根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。A、首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B、首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C、首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行

首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的,应当在网下结果公告中披露战略投资者的()。 Ⅰ.名称 Ⅱ.地址 Ⅲ.认购数量 Ⅳ.持有期限A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

首次公开发行股票可以根据实际情况,可以采取()方式。A、向战略投资者配售B、上网竞价C、向参与网下配售的询价对象配售D、基金及法人配售

下列关于首次公开发行股票配售的说法正确的有()。 Ⅰ公募基金、社保基金的配售比例应当不低于其他投资者 Ⅱ首次公开发行股票后总股本为3亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60% Ⅲ对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同 Ⅳ首次公开发行股票后总股本为6亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50% Ⅴ企业年金基金和保险资金的配售比例可以适当低于其他投资者A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

单选题首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的,应当在网下结果公告中披露战略投资者的()。 Ⅰ.名称 Ⅱ.地址 Ⅲ.认购数量 Ⅳ.持有期限AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定()。 ①网下询价投资者的条件 ②有效报价条件 ③最低报价金额 ④配售方式和配售原则A①②③B②③④C①③④D①②④

单选题首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例()以上的股东配售股票。A2%B3%C4%D5%

单选题下列关于首次公开发行股票发行及配售的说法,正确的有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的,公开发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅱ.首次公开发行股票采用直接定价方式的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅲ.网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露Ⅳ.网下发行股票比例应当包含向战略投资者配售部分AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定的有(  )。Ⅰ.参与网下询价投资者的条件Ⅱ.有效报价条件Ⅲ.配售原则Ⅳ.配售方式AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、ⅡEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

多选题下列关于网下配售说法正确的有(  )。A首次公开发行股票采用直接定价方式的,可以进行网下配售B对网下投资者进行分类配售的,同类投资者获得配售的比例应当相同C公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者D安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例

多选题根据证券法律制度的规定,下列关于网下发行机制的表述正确的有()。A首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B首次公开发行股票的网下发行,发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C首次公开发行股票的网下发行,公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当终止发行

单选题下列关于首次公开发行股票采用直接定价方式的说法,正确的有(  )。Ⅰ.公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以采用直接定价方式Ⅱ.不进行网下询价和配售,全部向网上投资者发行Ⅲ.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅳ.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足首次公开发行数量的70%时,可以中止发行Ⅴ.网下投资者可与发行人和主承销商自主约定网下配售股票的持有期限并公开披露AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单选题某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有()。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题首次公开发行股票的方式包括( )。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售A①③④B①②④C②③④D①②③

单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有(  )。Ⅰ.主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ.对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ.主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果AⅡ、Ⅲ、ⅤBⅠ、Ⅲ、ⅤCⅢ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ