多选题审批制要对基金进行实质性的检查,这里的实质性的检查指的是()。A对内容的真实与否进行检查B对程序的合法性进行检查C对形式的合法性进行检查D不对内容的真实性与否进行检查

多选题
审批制要对基金进行实质性的检查,这里的实质性的检查指的是()。
A

对内容的真实与否进行检查

B

对程序的合法性进行检查

C

对形式的合法性进行检查

D

不对内容的真实性与否进行检查


参考解析

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在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。( )

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公司基金募集由过去的核准制改革为注册制,体现为( )。A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核D.公募基金的募集材料只需备案,无需审核

下列各项中,属于生产成本业务实质性审查程序的是:A、审查有关凭证是否经过适当审批 B、检查产成品入库验收手续是否齐备 C、对成本项目进行分析 D、检查不相容职责是否分离

以下( )股票发行监管制度中,中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制A.①②③B.①③C.③D.①

注册制的特点不包括()A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

以下哪一个是实质性测试()。A、检查例外报告清单B、确认对参数改变进行审批C、对于磁带库清单进行统计抽样D、审核密码历史记录

若可接受的检查风险水平低,则()。A、实质性测试应需适中的样本和适量的证据B、实质性测试只需较小的样本和较少的证据C、实质性测试就需较大的样本和较多的证据D、实质性测试需要的样本和证据与可接受的检查风险水平高低无关

审批制要对基金进行实质性的检查,这里的实质性的检查指的是()。A、对内容的真实与否进行检查B、对程序的合法性进行检查C、对形式的合法性进行检查D、不对内容的真实性与否进行检查

()是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。A、注册制B、审批制C、核准制D、登记制

综合授信是授信总量控制的核心环节,负责根据建设银行的风险偏好进行客户选择,承担控制()的责任。A、实质性审批责任B、过度授信C、落实全面授信的责任D、实质性信用风险的责任

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单选题公司基金募集由过去的核准制改革为注册制,体现为( )。A不再对公募基金的募集材料进行实质性审核B只对公募基金的募集材料完整性进行审核C不再对公募基金的募集材料进行合规性审核D公募基金的募集材料只需备案,无需审核