单选题按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（ ）。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C证券承销采取代销或包销方式D上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
单选题
按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是（ ）。
A
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B
发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C
证券承销采取代销或包销方式
D
上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
参考解析
解析：
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根据证券法的相关规定下列说法不正确的是：A．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东B．证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理C．依据证券法的规定，禁止融资融券交易D．向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销
102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（ ）。A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是()。A:《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B:《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能
按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．证券业协会Ⅲ．全国中小企业股份转让系统有限责任公司Ⅳ．证监会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
根据《宪法》的规定，下列说法不正确的是（）A、凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国公民B、中华人民共和国公民在法律上一律平等C、国家尊重和保障人权D、任何公民享有宪法和法律规定的权利，同时必须履行宪法和法律规定的义务
在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）A、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理C、依据证券法的规定，禁止融资融券交易D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销
多选题依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过500人
单选题现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。A必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准C可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准D可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
判断题在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。A对B错
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（ ）。I.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行AI、Ⅱ、ⅢBI、Ⅱ、ⅣCI、Ⅲ、ⅣDI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ