单选题按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均做为()交易处理。A当日B失败C下周一D下一交易日

单选题
按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均做为()交易处理。
A

当日

B

失败

C

下周一

D

下一交易日


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按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应( )。A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率

5除下述哪些情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请( )A.不可抗力B.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.发生巨额赎回D.其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。

基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。 A.管理人B.托管人C.投资人D.发起人

除下述哪些情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请( )。A.不可抗力B.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.发生巨额赎回D.其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。E.任何情况下都不可以

基金销售机构办理基金销售业务,按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括( )。A.申购(认购)费B.销售服务费C.赎回费D.管理费

督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

对于短期交易的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定()A:收取短期交易投资人的赎回费的8%计入基金资产B:对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费C:对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费D:收取短期交易投资人的赎回费的5%计入基金资产

基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有()。A:基金上市交易草案B:基金合同草案C:基金托管协议草案D:招募说明书草案

以下属于基金销售业务中异常交易行为的是()。A、投资人频繁开立、撤销账户的行为B、投资人进行预约交易的行为C、投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为D、投资人终止定投交易的行为

经办行要严格按照总行规定的业务办理时间进行结售汇交易,对于当日交易并起息记账的业务,截止时间为当日下午()。A、15:00B、15:30C、16:00D、16:30

在下述哪些情形下,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请()。A、不可抗力B、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C、发生巨额赎回D、其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。

按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均做为()交易处理。A、当日B、失败C、下周一D、下一交易日

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。

个人投资人申请办理基金交易账户销户业务,应向经办柜员提交的材料包括()A、基金交易卡B、个人有效身份证件C、基金交易开户的相关资料D、填妥的一式两联《基金业务申请书》

基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。A、管理人B、托管人C、投资人D、发起人

单选题下列基金代理说法错误的是()。A基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。B对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。C开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。D基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易

单选题ETF的信息披露有下列特殊事项( )。Ⅰ.在基金合同和招募说明书中明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式Ⅱ.在基金合同和招募说明书中明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的对价种类Ⅲ.基金上市交易之后在每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单Ⅳ.基金上市交易之后在交易时间内即时揭示基金份额参考净值(indicative opti-mized portfolio value,IOPV)AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题关于基金定义正确的()A申购:指基金首次募集期内,投资者购买基金份额的行为B认购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为C赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为D基金转换:指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从一个交易账户托管转移到另一交易账户的行为

多选题个人投资人申请办理基金交易账户销户业务,应向经办柜员提交的材料包括()A基金交易卡B个人有效身份证件C基金交易开户的相关资料D填妥的一式两联《基金业务申请书》

单选题督察长履行职责,应当重点关注事项不包括(  )。A基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

单选题以下属于基金销售业务中异常交易行为的是()。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B投资人进行预约交易的行为C投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为D投资人终止定投交易的行为

多选题基金销售业务中的异常交易行为包括()。A反洗钱相关法律法规规定的异常交易B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D投资人频繁开立、撤销账户的行为

填空题基金交易时间为上海、深圳证券交易所交易时间(),或基金契约规定的其他时间。

单选题基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向()收取销售费用;未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率。A管理人B托管人C投资人D发起人

单选题关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )。Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

判断题按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。A对B错

单选题在下述哪些情形下,基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请()。A不可抗力B证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C发生巨额赎回D其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。