单选题下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅲ、Ⅳ
单选题
下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》第6条第1款规定,在2名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上,调整为可同时各负责2家在审企业。但下述两类保荐代表人除外:①最近3年内有过违规记录的保荐代表人,违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的;②最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。Ⅳ项,根据《(关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见)适用问答》,已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人应同时满足以下两个条件:①项目取得中国证监会核准批文;②以保荐代表人身份签字推荐的项目。
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第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有( )情形。A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B.最近3年内受到中国证监会行政处罚C.最近1年内受到证券交易所公开谴责D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
当高级管理人员有以下( )情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。 A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上 B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上 C.擅离职守 D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A.12、6B.24、12C.36、12D.36、24
期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?( )A.品行端正,具有良好的职业道德B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
股份有限公司拟在创业板首发并上市,则其应当一定期限内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。该一定期限是( )。A.最近1年内B.最近2年内C.最近3年内D.最近5年内
上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有( )。Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重A:Ⅰ、Ⅱ、ⅤB:Ⅰ、Ⅲ、ⅣC:Ⅱ、Ⅳ、ⅤD:Ⅲ、Ⅳ、ⅤE:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在创业板上市公司首次公开发行股票,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实勤勉地履行职责,最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚,最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。A:2;1B:3;2C:3;1D:2;2
在创业板上市公司首次公开发行股票,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实勤勉地履行职责,最近()年内未受到过中国证监会的行政处罚,或者最近()年内未受到过证券交易所的公开谴责。A:21B:32C:3lD:22
以下各项中符合期货从业资格申请条件的有( )。A.已经被期货公司聘用B.最近3年内未受过刑事处罚C.最近2年内未受过行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
申请办理期货从业资格的条件包括( )。 A.拟被期货公司聘用B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者,但禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E
下列不符合保代双签规定的是()。 Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施 Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责 Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行 Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是( )。[2014年3月真题]A最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B最近5年内未受过刑事处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满D品行端正,具有良好的职业道德
多选题某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市,该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形( )A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近3年内受到中国证监会行政处罚C最近3年内受到证券交易所公开谴责D因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
多选题根据上市公司证券发行管理办法,下列符合向原股东配售股份的条件是( )。A上市公司最近3个会计年度连续盈利B拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%C采用代销方式发行D在最近一年内受到证券交易所的公开谴责一次
多选题上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )。A最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚B最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚C最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责D最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
单选题上市公司出现的下列情形中,构成其非公开发行优先股障碍的有()。 Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责 Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定,被行政处罚且情节严重AⅠ、Ⅱ、ⅤBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅢ、Ⅳ、ⅤEⅡ、Ⅲ、Ⅳ