单选题对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。A1；5B1；10C3；5D3；10
单选题
对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A
1；5
B
1；10
C
3；5
D
3；10
参考解析
解析：
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依据《生产安全事故应急预案管理办法》,生产经营单位未按照规定编制应急预案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处()的罚款。 A、1万元以上2万元以下B、1万元以上3万元以下C、5万元以上10万元以下D、5万元以下
《证券法》规定，对客户承诺收益的直接负责主管人员和其他直接责任人员，应给予警告，并处以（ ）的罚款。A．1万元以上5万元以下B．1万元以上10万元以下C．3万元以上5万元以下D．3万元以上10万元以下
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上5万元以下的罚款C:5万元以上10万元以下的罚款D:情节严重的，追究刑事责任
证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的行为，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:1万元以上10万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:5万元以上20万元以下的罚款D:3万元以上30万元以下的罚款
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A:1万元以上5万元以下B:3万元以上30万元以下C:3万元以上10万元以下D:1万元以上10万元以下
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，应()。A:责令改正，给予警告B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上10万元以下的罚款D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A:1万元以上5万元以下罚款B:3万元以上10万元以下罚款C:3万元以上30万元以下罚款D:5万元以上30万元以下罚款
期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。A、1 万元以上 5 万元以下的罚款B、1 万元以上 10 万元以下的罚款C、3 万元以上 5 万元以下的罚款D、3 万元以上 10 万元以下的罚款
经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。 A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、1万元以上10万元以下
征信机构.金融信用信息基础数据库运行机构若违反条例规定，则（）。A、由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正B、对单位处2万元以上20万元以下的罚款C、对单位处5万元以上50万元以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款E、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款
征信机构违反条例规定，未按照规定报告其上一年度开展征信业务情况的，则（）。A、由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正B、逾期不改正的，对单位处2万元以上10万元以下的罚款C、逾期不改正的，对单位处2万元以上20万元以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以下的罚款E、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处1万元以上10万元以下的罚款
向金融信用信息基础数据库提供或者查询信息的机构，违反条例规定，则（）。A、由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正B、对单位处2万元以上20万元以下的罚款C、对单位处5万元以上50万元以下的罚款D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款E、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款
根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。A、3万元B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元
单选题根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。A3万元B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下D10万元
单选题征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构违反第三十八条规定，由国务院征信业监督管理部门或者其派出机构责令限期改正，对单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下的罚款。A1；5B2；5C5；10D5；50