多选题省级分公司可根据实际情况,通过招标或其他合法合规方式为所辖公司统筹确定一家或多家();也可授权地市分公司依法合规开展辖内柜面职场的装修改造工作。A设计公司B工程造价咨询公司C施工单位D监理单位
多选题
省级分公司可根据实际情况,通过招标或其他合法合规方式为所辖公司统筹确定一家或多家();也可授权地市分公司依法合规开展辖内柜面职场的装修改造工作。
A
设计公司
B
工程造价咨询公司
C
施工单位
D
监理单位
参考解析
解析:
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根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④
省级财务共享服务中心成立后,地市分公司财务部门职责发生了变化,以下哪个职责不属于地市分公司财会部?()A、对所辖区县支公司的预算管理B、协同人力资源部做好KPI指标的选取及指标值的确定C、全辖费用的会计审核与核算D、全辖支出类业务的收付费系统操作
省级分公司可根据实际情况,通过招标或其他合法合规方式为所辖公司统筹确定一家或多家();也可授权地市分公司依法合规开展辖内柜面职场的装修改造工作。A、设计公司B、工程造价咨询公司C、施工单位D、监理单位
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中,重大经营决策审查不包括()A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
关于合规的定义中,以下说法正确的是()。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可,不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()A、建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。B、审核合规负责人提交给公司合规政策。C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E、发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
多选题保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()A建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。B审核合规负责人提交给公司合规政策。C每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。D审核并向董事会提交年度、半年合规报告。E发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
多选题下列关于合规管理规则,说法正确的有( )。A合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一B合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等,证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则C隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责D新员工合规培训时可以不学习合规手册
多选题职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价,下列有关合规性评价的表述正确的有()。A为了履行对合规性承诺,合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行B公司级评价每半年进行一次C当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次D项目组级评价,由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价E各级合规性评价后,对不能充分满足要求的相关活动或行为,通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进