单选题根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书AⅡ、ⅢBⅠ、ⅣCⅠ、Ⅳ、ⅤDⅡ、Ⅲ、ⅤEⅢ、Ⅳ、Ⅴ
单选题
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考解析
解析：
Ⅰ项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第20条规定，保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向本所报告。
Ⅱ项，第25条第2款规定，保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。
Ⅲ项，根据第26条第1项规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查。
Ⅳ项，根据第29条规定，在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。
Ⅴ项，第30条规定，持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐人的法定代表人和相关保荐代表人应在保荐总结报告书上签字。
Ⅰ项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第20条规定，保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向本所报告。
Ⅱ项，第25条第2款规定，保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。
Ⅲ项，根据第26条第1项规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查。
Ⅳ项，根据第29条规定，在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。
Ⅴ项，第30条规定，持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐人的法定代表人和相关保荐代表人应在保荐总结报告书上签字。
相关考题：
关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,ⅡB、Ⅱ,Ⅲ,ⅤC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅤD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，下列表述中，正确的是（ ）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的两名保荐代表人都需参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是（）。Ⅰ．本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管，督促信息披露义务人履行信息披露义务，督促保荐机构、证券服务机构履行职责Ⅱ．信息披露涉及重大复杂、无先例事项的，本所可以实施事后核准Ⅲ．本所对信息披露文件实施全面审核Ⅳ．上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记Ⅴ．上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的，应当立即向本所报告并及时更正A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、ⅤE.Ⅳ
根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露事项发表独立意见的有（ ）。Ⅰ．对控股子公司进行担保Ⅱ．关联交易Ⅲ．委托理财Ⅳ．套期保值业务Ⅴ．限售股份上市流通A.Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括()。A:尽职调查B:持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况C:督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向()报告。A:中国证监会B:上市公司所在地的中国证监会派出机构C:中国证监会及其派出机构D:证券交易所
关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ．保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整Ⅱ．深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致Ⅲ．上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动Ⅳ．公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、ⅣE、Ⅲ、Ⅳ
以下关于持续督导的期间说法正确的有（）A、上市公司收购，从收购完成之日12个月B、上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C、持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D、上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ
保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A、列席上市公司的董事会和股东大会B、审阅上市公司披露的信息C、定期和不定期的现场检查D、发表独立意见或公开声明E、发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F、对上市公司相关人员进行培训
下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是（）A、《上市公司信息披露管理办法》B、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》C、《上市公司关联交易实施指引》D、《证券上市规则》
单选题以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。A上市公司收购，从收购完成之日起12个月B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度C持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时问已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
单选题关于持续督导，下列叙述正确的有()。Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作Ⅱ 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任Ⅲ 委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告AⅣ、ⅤBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核的，可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ．上市公司的董事违反本规则规定，致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的，深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ．保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的，深交所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤEⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅡ、ⅣEⅢ、Ⅳ
单选题以下关于持续督导期间的说法正确的有（ ）。[2012年真题]A上市公司收购，从收购完成之日起12个月B上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度C持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
多选题保荐代表人履行持续督导职责的工作形式包括但不限于（）。A列席上市公司的董事会和股东大会B审阅上市公司披露的信息C定期和不定期的现场检查D发表独立意见或公开声明E发生关注事项时提醒上市公司及时披露并报告证券交易所F对上市公司相关人员进行培训