单选题经纪人的执业行为中，错误的是（）。A向客户介绍证券公司的基本情况B不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C为客户之间的融资提供担保D不得与客户约定分享投资收益
单选题
经纪人的执业行为中，错误的是（）。
A
向客户介绍证券公司的基本情况
B
不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C
为客户之间的融资提供担保
D
不得与客户约定分享投资收益
参考解析
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
相关考题：
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）。A.保障房地产经纪人员依法执业B.对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚C.按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分D.组织房地产经纪人员业务培训
下列关于房地产经纪人员行为要求的表述中，与房地产经纪人员守法经营要求无关的是（ ）。A、房地产经纪人员要持证上岗B、房地产经纪人员不得同时在两个房地产经纪机构执业C、房地产经纪人员要按经纪合同的约定执行业务D、房地产经纪人员要帮助客户客观分析市场行情
以房地产经纪人的身份执业，下列说法正确的是( )。A:全国统一执业资格考试合格后即可执业B:通过房地产经纪人全部课程的考试即可执业C:取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》后才可以执业D:取得《中华人民共和国房地产经纪人注册证》后才可以执业
下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）。(2007年真题)A.保障房地产经纪人员依法执业B.对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚C.按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分D.组织房地产经纪人员业务培训
房地产经纪人员职业道德的情感层面涉及（ ）等。A.房地产经纪人员的行为习惯、成就感及在执业活动中的心理习惯B.房地产经纪人员的职业荣誉感、行为习惯及在执业活动中的心理习惯C.房地产经纪人员的职业荣誉感、成就感及在执业活动中的心理习惯D.房地产经纪人员的职业荣誉感、成就感及在执业活动中的行为习惯
下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）A、保障房地产经纪人员依法执业B、对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚C、按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分D、组织房地产经纪人员业务培训
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
下列关于房地产经纪人员的说法中错误的有（）。A、房地产经纪人员可以在全国范围内注册执业B、从事房地产经纪活动的基本条件是取得房地产经纪人协理从业资格C、未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得执业D、房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位E、房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构
房地产经纪人和房地产经纪人协理的执业区域（）。A、相同B、房地产经纪人协理的执业区域大于房地产经纪人的执业区域C、房地产经纪人协理的执业区域小于房地产经纪人的执业区域D、在不同的省市有不同的规定
证券经纪人管理制度（）A、能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制B、避免片面追求开户量、交易量等不良行为C、能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D、能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任
多选题下列关于房地产经纪人员的说法中错误的有（）。A房地产经纪人员可以在全国范围内注册执业B从事房地产经纪活动的基本条件是取得房地产经纪人协理从业资格C未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得执业D房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位E房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构
多选题关于房地产经纪人员的说法，错误的是（ ）。A房地产经纪人只能在指定地区注册执业B取得房地产经纪人协理从业资格是从事房地产经纪活动的基本条件C未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得以房地产经纪人员6执业D房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位E房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构
多选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A证券经纪人的代理权限B证券经纪人的代理期间C证券从业资格状态D证券经纪人的执业地域范围
多选题证券经纪人管理制度（）A能够保证适当评价证券经纪人业绩，形成科学合理的绩效考核机制B避免片面追求开户量、交易量等不良行为C能够对经纪人的执业行为实施有效监控，及时发现并严肃处理证券经纪活动中的违法违规行为D能够保证证券经纪人了解授权边界和所承担的责任