单选题()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

单选题
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A

公正性

B

协调性

C

公正性

D

健全性


参考解析

解析: 协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

相关考题:

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公正性D.健全性

依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司应当设立合规负责人,合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。()此题为判断题(对,错)。

公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 A、能够更好地履行合规风险管理的职能B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的( )。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则

( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、协调性原则B、公正性原则C、客观性原则D、专业性原则

(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,属于合规管理基金原则中的( )。A.客观性原则B.专业性原则C.独立性原则D.协调性原则

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥

关于合规的定义中,以下说法正确的是()。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可,不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径,在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、公正性B、协调性C、公正性D、健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、公正性B、协调性C、公正性D、健全性

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。A、专业性原则B、指导性原则C、协调性原则D、客观性原则

单选题( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合,避免内部消耗。A协调性原则B独立性原则C公正性原则D专业性原则

单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是(  )。[2017年4月真题]A合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价B合规人员应当熟悉业务制度C合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。A专业性原则B指导性原则C协调性原则D客观性原则

单选题()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公平性B协调性C公正性D健全性

单选题证券研究报告应当由(  )进行合规审查。Ⅰ.证券业协会Ⅱ.公司合规部门Ⅲ.研究子公司的合规人员Ⅳ.研究部门的合规人员AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题合规管理的()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

单选题()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则

单选题关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。A合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价B合规人员应熟悉业务制度C合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告D合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

单选题合规管理基本原则的客观性指()。A合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位,合规管理应当独立其他业务经营活动B合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋C指合规人员在业务部门进行核查时,应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告D合规人员应当熟悉业务制度,了解各种业务流程,并准确理解法律和规定的变动趋