单选题证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题
证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析
解析：
相关考题：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（ ）。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令清理违规业务 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。①出具警示函②责令清理违规业务③监管谈话④责令改正A.①③④B.①②③C.②④D.①②③④
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，( )可以采取处罚措施。 A、中国证监会 B、国务院 C、证券行业协会 D、中国证监会及其派出机构
（组合单选）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。 Ⅰ.责令改正、监管谈话、出具警示函 Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ.责令清理违规业务 Ⅳ.责令暂停新增客户 Ⅴ.责令处分有关人员 A、Ⅰ,Ⅱ,VB、Ⅲ,Ⅳ,VC、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）①责令改正②出具警示函③责令暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习?A：①②③④B：①③C：③④D：①②③
证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令改正B:出具警示函C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D:责令清理违规业务
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户A: Ⅰ. Ⅱ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ.
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A.①③B.①②③④C.①②④D.②④
以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令处分有关人员 Ⅳ.责令暂停新增客户AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢⅣDⅠ、Ⅲ
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A①②④B①②③④C①③D①③④
单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ ．出具警示函Ⅲ ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ ．责令向投资者道歉AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A①②③B①②④C①③④D①②③④
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ