单选题为了从根本上确定业务的有效性,农村中小金融机构在开展信贷业务前必须先确定以下()A客户是否为在我国定居的外国人B客户是否为国外华侨和港澳台同胞C客户是否具备合法有效的民事主体资格D客户是否在本金融机构开立账户

单选题
为了从根本上确定业务的有效性,农村中小金融机构在开展信贷业务前必须先确定以下()
A

客户是否为在我国定居的外国人

B

客户是否为国外华侨和港澳台同胞

C

客户是否具备合法有效的民事主体资格

D

客户是否在本金融机构开立账户


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为了从根本上确定业务的有效性,农村中小金融机构在开展信贷业务前必须先确定以下()A、客户是否为在我国定居的外国人B、客户是否为国外华侨和港澳台同胞C、客户是否具备合法有效的民事主体资格D、客户是否在本金融机构开立账户

开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品B、在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

开展理财业务过程中,以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险()A、农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品B、农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率C、农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名,农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下哪一项业务纠纷()A、信贷业务B、储蓄业务C、对公结算业务D、票据贴现业务

信贷业务中,诉讼法律手段是农村中小金融机构在清收不良资产时经常使用的、有效的措施,通常也是最后的救济手段。

开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备以下()资格。A、出售支票的资格B、签发银行汇票的资格C、经营外汇业务的资格D、开展贷款业务的资格

目前,外资非银行金融机构获准在中国境内开展汽车消费信贷业务。

农村中小金融机构可以自行确定()。

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判断题各农村中小金融机构的信贷业务种类虽然存在差异,但法律风险评价小组在开展评价工作时,还是应采用统一的评价方案进行无差别化的评价。A对B错

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判断题信贷业务中,诉讼法律手段是农村中小金融机构在清收不良资产时经常使用的、有效的措施,通常也是最后的救济手段。A对B错

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单选题农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求,在评价结果运用阶段,以下说法不正确的是()A农村中小金融机构要善于利用评价结果B农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据C农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据D农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

单选题开展国际汇款业务过程中,农村中小金融机构从事外汇汇款业务须具备以下()资格。A出售支票的资格B签发银行汇票的资格C经营外汇业务的资格D开展贷款业务的资格