单选题审慎监管会议纪要经()签字后发送金融机构,抄送其董事会、监事会。A主监管员B非现场监管负责人C非现场监管协调员D被监管机构高级管理层

单选题
审慎监管会议纪要经()签字后发送金融机构,抄送其董事会、监事会。
A

主监管员

B

非现场监管负责人

C

非现场监管协调员

D

被监管机构高级管理层


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银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查()在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。相关监督检查情况应当纳入()工作报告。 A.董事会;监事会B.监事会;董事会C.高级管理层;董事会D.董事会和高级管理层;监事会

宏观审慎监管和微观审慎监管的目标()。 A、分别为了防止系统性风险和单个金融机构风险B、都是为了防止系统性风险C、分别为了防止单个金融机构风险和系统性风险D、都是为了防止单个金融机构风险

是“双峰式”监管体制,目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管,证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。A.巴西B.澳大利亚C.美国D.日本

银监会关于调整放宽农村地区金融机构准入政策若干意见中对农村地区金融机构坚持()原则,实施审慎监管。A、低门槛、严监管B、高门槛、严监管C、低门槛、松监管D、高门槛、松监管

()实行的是“双峰式”监管体制,目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管,证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。A:巴西B:澳大利亚C:美国D:日本

就金融危机后的英国而言,在英格兰银行的独立附属机构中,负责微观审慎监管职责自是( )。A.银行董事会B.银行理事会C.审慎监管局D.银行监事会

关于审慎性监督管理谈话制度的作用,表述有误的是( )。 A.使监管人员及时了解银行业金融机构的经营状况、风险状况,并预测发展趋势,以便继续跟踪监管,提高监管效率 B.有助于提高监管机构的权威 C.确保监督部门能与银行业金融机构董事会或高级管理人员进行严肃认真的监管谈话,并及时全面地了解银行业金融机构的经营管理现状 D.有助于监管机构干预银行业金融机构的经营活动,以确保其安全经营

企业的发展战略方案经董事会审议通过后,实施之前要向其报经批准的机构是()。A、监事会B、经理层C、股东(大)会D、监管机构

审慎监管会议纪要经()签字后发送金融机构,抄送其董事会、监事会。A、主监管员B、非现场监管负责人C、非现场监管协调员D、被监管机构高级管理层

金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘,应由金融机构的()负责。A、股东大会或董事会B、董事会或监事会C、董事会或高级管理层D、监事会或高级管理层

核心员工的认定,应当由公司()提名,并向全体员工公示和征求意见,由()发表明确意见后,经股东大会审议批准。A、监事会,董事会B、监事会,监事会C、董事会,董事会D、董事会,监事会

金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时,应及时向()报告,并釆取妥善措施予以应对。A、监管部门B、董事会C、监事会D、高级管理层

银行业金融机构若违反了审慎经营规则,银行业监管部门可以采取哪些监管措施?

银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任;()承担从业人员行为管理的实施责任。A、董事会,高级管理层B、高级管理层,董事会C、董事会,监事会D、监事会,董事会

审慎监管会议包括哪几个阶段()A、会议的准备B、会议的召开C、整理会议纪要D、下达监管意见

未设董事会的银行业金融机构,应当由其()履行董事会的有关操作风险管理职责。A、监事会B、股东大会C、经营决策机构D、领导班子

多选题审慎监管会议包括哪几个阶段()A会议的准备B会议的召开C整理会议纪要D下达监管意见

单选题银行业金融机构()对从业人员的行为管理承担最终责任;()承担从业人员行为管理的实施责任。A董事会,高级管理层B高级管理层,董事会C董事会,监事会D监事会,董事会

单选题未设董事会的银行业金融机构,应当由其()履行董事会的有关操作风险管理职责。A监事会B股东大会C经营决策机构D领导班子

单选题以下不是由主监管员组织完成的有()。A审慎监管会议B三方会谈C与监事会会谈D监管后评价

单选题企业的发展战略方案经董事会审议通过后,实施之前要向其报经批准的机构是()。A监事会B经理层C股东(大)会D监管机构

单选题《银行业监督管理法》有关银行业金融机构监督管理措施不包括()。A关于违反审慎经营规则的监管措施B关于银行业金融机构的接管、重组、撤销和依法宣布破产的监管措施C审慎性监督管理谈话的监管措施D公众监督的监管措施

单选题金融机构对电子银行外部安全评估机构的选聘,应由金融机构的()负责。A股东大会或董事会B董事会或监事会C董事会或高级管理层D监事会或高级管理层

多选题根据《山东银监局金融机构特别监管暂行办法》,特别监管金融机构认定后,由认定机构向其发出“特别监管通知书”,告知其()等,并抄送其管辖行或当地政府。A被特别监管的理由B实施特别监管的措施C特别监管解除条件D银行风险评级

单选题关于基金监管的高效监管原则与审慎监管原则,以下表述错误的是(  )。A审慎监管原则的精髓在于监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损前采取有效措施,以便让金融机构股东外的其他人不受损失B高效监管原则要求监管机构具有权威性,根据风险导向有所管有所不管C高效监管原则要求监管活动有效性优先于程序性D审慎监管原则旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

单选题金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时,应及时向()报告,并釆取妥善措施予以应对。A监管部门B董事会C监事会D高级管理层

单选题()应加强股东资质管理,对于严重违反诚信义务、导致商业银行出现不审慎经营行为的股东,应依照有关规定限制其股东权利或责令其转让股份。A监事会B董事会C董事会办公室D监管部门