多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定,下列说法正确的有(  )。A证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立B证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告C证券评级机构应当建立复评制度,受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评2次D证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年

多选题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定,下列说法正确的有(  )。
A

证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

B

证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告

C

证券评级机构应当建立复评制度,受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评2次

D

证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年


参考解析

解析:
A项,《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条第一款规定,证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。B项,第二十一条规定,证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告。C项,第十七条规定,证券评级机构应当建立复评制度。证券评级机构接受委托开展证券评级业务,在确定信用等级后,应当将信用等级告知受评级机构或者受评级证券发行人。受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评1。证券评级机构受理复评申请的,应当召开评级委员会会议重新进行审查,作出决议,确定最终信用等级。D项,第二十三条第二款规定,业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年。

相关考题:

下列业务属于商业银行企业资信业务的是( )。A.资信证明B.资信调查C.资信评级D.信用评级E.以上都正确

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其中不包括( )A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有( )。Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日Ⅱ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日Ⅲ.证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可Ⅳ.进行连续评级的,如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的,证券评级机构应当进场开展尽职调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录 A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D、Ⅰ.Ⅲ.

按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。A、中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券B、在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外C、上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司D、上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司

单选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,(  )依法对证券评级业务活动进行自律管理。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国人民银行

多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级报告至少应当经过(  )三级审核。A评级项目组组长B部门负责人或部门指定人员C评级总监D证券交易所

单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,评级报告的内容应当包括(  )。A声明、正文、跟踪评级安排B概述、声明、正文、跟踪评级安排、附录C声明、正文、跟踪评级安排、附录D概述、声明、正文、跟踪评级安排

单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,信用评级信息原则上披露时间应当在(  )。A非交易时间B交易时间C任何时间D受评级机构指定的时间

单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,发生影响前次评级报告结论重大事项的,证券评级机构应当进行(  )。A终止评级B再次评级C定期跟踪评级D不定期跟踪评级

多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,下列说法正确的有(  )。A证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职B证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构C证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证D证券评级机构不得为他人提供融资,但可以为他人提供担保

单选题下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚, 最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A①②③B①②④C②③④D①②③④

单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;III.最近5年未受到刑事处罚;IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。AI、IIBI、IIICII、IIIDII、III、IV

多选题依据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的相关规定,评级分析应当包括(  )。A行业分析B业务运营分析C财务分析D偿债能力分析

多选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则有(  )。A独立B公开C客观D公正

多选题中国证监会制定《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的目的为(  )。A促进证券市场资信评级业务规范发展B提高证券市场的效率C提高证券市场的透明度D保护投资者的合法权益和社会公共利益

单选题根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构应当加入(  )。A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D证券服务机构

单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并(  )首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。A全额收取B定额收取C部分收取D不收取

单选题中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B《证券公司合规管理试行规定》C《证券公司风险控制指标管理办法》D《上市公司重大资产重组管理办法》

多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次信用评级信息应当包括(  )。A评级对象信用等级B信用评级报告全文C信用评级时间D信用评级项目组成员

多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括(  )。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度

多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,证券评级机构应当建立(  )。A客户意见反馈制度B客户投诉机制C评级项目组尽职调查工作评价机制D评级项目组合规调查工作评价机制

多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括(  )。A首次信用评级信息B涉及受评级机构商业秘密的信息C跟踪信用评级信息D评级有效期内的评级行动和评级决策