1、风险识别包括哪些内容?

1、风险识别包括哪些内容?


参考答案和解析
广泛、持续收集合规风险信息,进行必要的筛选、比较、分类、组合等,有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理,包括但不限于下列内容: (一)已发生的合规风险事件; (二)新的法律、规则和准则颁布对本行经营活动的影响及可能引起的合规风险; (三)新产品和新业务的开发,新业务方式的拓展,新客户关系的建立,或者这种客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险; (四)内部规章制度和业务流程未遵循法律、规则和准则的合规风险; (五)内部规章制度未覆盖全部业务流程的合规风险; (六)内部规章制度执行过程的合规风险; (七)职能机构、分支机构和关键岗位执行授权管理制度的合规风险; (八)内、外部审计中所发现的合规风险等信息; (九)监管部门提示的合规风险等; (十)其他需要关注的问题。

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多选题风险识别内容包括()。A物质风险识别B生产设施风险识别C资料收集和准备D资料分析和总结

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单选题项目风险识别的内容不包括()A识别并确定项目有哪些潜在的风险B识别引起这些风险的主要因素C识别项目风险可能引起的后果D识别风险去向