( )配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券登记结算有限责任公司D.财政部
( )配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.财政部
相关考题:
( )负责对《上市公司分类指引》的具体执行,包括负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果.A.中国证监会上市公司监管部B.中国证券业协会会员部C.证券交易所D.中国证监会地方派出机构
1998 年后,( )的监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制A. 中国人民银行B.财政部C. 中国银监会D.中国证监会
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所D、对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
多选题中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。A限制会员移仓B限制会员开仓C限制会员资金划转D强行平仓