在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了( )外,都属于其自律管理内容。A.制度建设B.法律制度C.内部监察D.行业检查
在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了( )外,都属于其自律管理内容。
A.制度建设
B.法律制度
C.内部监察
D.行业检查
相关考题:
证券公司为了防范风险,在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。A.某人在甲证券交易所工作,于2000年因违纪行为被开除,2006年又进入某证券公司任职B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失D.某证券公司接受顾客的全权委托,为其买卖证券E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查
对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指 ( )。A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部监查、事后监督C.制度建设、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督
以下关于自律管理的描述,不正确的是( )。A.自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
以下关于自律管理的描述,正确的是( )。A.自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B.自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C.证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D.各交易场所、证券业协会通过制定行业规章,以保证证券市场健康发展
填空题证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外,还有()机构、证券交易服务机构和证券业协会。