保险机构应每年( )前向中国保监会提交上一年度的内部审计工作报告,报告中应包括公司年度审计工作计划和内部审计工作总结。A.3月15日B.5月15日C.6月15日D.7月15日
保险机构应每年( )前向中国保监会提交上一年度的内部审计工作报告,报告中应包括公司年度审计工作计划和内部审计工作总结。
A.3月15日
B.5月15日
C.6月15日
D.7月15日
相关考题:
根据《保险机构内部审计工作规范》,下列属于保险机构董事会审计委员会在内部审计工作中履行的职责的是( )。A、审核保险机构内部审计管理制度并向董事会提出建议。B、指导保险机构内部审计有效运作,审核保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划,并向董事会提出建议,董事会审议通过后负责管理实施。C、审阅内部审计工作报告,评估内部审计工作的结果,督促重大问题的整改。D、评估审计责任人工作并向董事会提出意见,至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的报告。
根据公司制度规定,总部合规报告应按照保监会要求每年()前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。合规负责人对合规报告的真实性、准确性、完整性负责。各分公司应当在每年()前向公司合规管理部门提交上一年度的年度合规报告。 A、3月31日、1月31日B、4月30日、3月31日C、4月30日、1月31日D、5月31日、3月31日
根据《保险机构内部审计工作规范》,下列属于保险机构审计责任人履行的职责的是( )。A、指导编制保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划。B、组织实施内部审计项目,确保内部审计质量。C、向审计委员会报告,与管理层沟通,报告内部审计工作进展情况。D、及时向审计委员会或管理层报告内部审计发现的重大问题和重大风险隐患。
中国保监会及其派出机构依法对保险机构内部审计工作情况实施哪几类( )指导、检查和评价。A.实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会统一指导、检查。B.实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。C.实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。D.中国保监会根据本规范,组织开展对保险机构内部审计工作的评价。
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括( )。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括( )。A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B、期货公司财务报表C、期货公司高层人员变动状况D、期货公司首席风险官的履行职责情况
保险机构董事会审计委员会在内部审计工作中履行的职责,包括但不限于:()。A、审核保险机构内部审计管理制度并向董事会提出建议B、指导保险机构内部审计有效运作,审核保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划,并向董事会提出建议,董事会审议通过后负责管理实施C、审阅内部审计工作报告,评估内部审计工作的结果,督促重大问题的整改D、评估审计责任人工作并向董事会提出意见,至少每季度一次听取审计责任人关于审计工作进展情况的报告
中国保监会及其派出机构依法对保险机构内部审计工作情况实施哪几类()指导、检查和评价。A、实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会统一指导、检查B、实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查C、实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查D、中国保监会根据保险机构内部审计工作规范,组织开展对保险机构内部审计工作的评价
保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交上一年度的年度合规报告,中国保监会可以根据需要不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告,对合规报告真实性负责的是保险公司的()A、董事会B、总经理C、合规负责人D、股东大会及监事会
内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。A、制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划B、向董事会提交的全面审计工作报告C、内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构D、外部中介机构对银行的审计报告E、内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况
多选题首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。A期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况B期货公司财务报表C期货公司高层人员变动状况D期货公司首席风险官的履行职责情况
单选题保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交上一年度的年度合规报告,中国保监会可以根据需要不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告,对合规报告真实性负责的是保险公司的()A董事会B总经理C合规负责人D股东大会及监事会