在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,因此对这些问题如果不适当控制,同样会给证券公司带来损失。

在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题,因此对这些问题如果不适当控制,同样会给证券公司带来损失。


相关考题:

在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。( )

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.证券资产管理

在证券的自营买卖业务中,证券公司自己作为投资者,买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担.而在代理买卖业务中,证券公司仅充当代理人的角色,证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定,由此而产生的收益和损失也由委托人承担. ( )

证券公司在整个代理买卖业务过程中,不仅要承担代理的责任,也要对于证券买卖形成的损失承担责任。 ( )

在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ( )

在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。 ( )

在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。( )此题为判断题(对,错)。

关于证券经纪业务的表述错误的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系,而且形成了实质上的委托关系

证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。( )

证券自营业务与经纪业务相比较,根本区别是( )。A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券,经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券,经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券

证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等 ( )

在证券自营业务中,证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务

在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务和代理业务混合操作D.委托其他证券公司代为买卖证券

关于证券经纪业务叙述错误的是( )。A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券

关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。( )

证券经纪业务分为()。A:通过证券中介机构代理买卖证券业务B:通过证券公司代理买卖证券业务C:柜台代理买卖证券业务D:通过证券交易所代理买卖证券业务

在代理买卖业务中,证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定,但风险由证券公司承担。()

证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券,这些业务属于()A、证券自营业务B、证券承销业务C、证券经纪业务D、其他证券业务

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊

证券公司的主要业务内容是()。A、股票、债券和基金B、发行、自营与基金管理C、承销、咨询与基金管理D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。A、证券代保管B、代理登记开户C、证券的自营买卖D、代理证券买卖

单选题证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券,这些业务属于()A证券自营业务B证券承销业务C证券经纪业务D其他证券业务

判断题证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。()A对B错

单选题下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。A证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失B证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

单选题下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。A证券代保管B代理登记开户C证券的自营买卖D代理证券买卖