金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的( )等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.法律风险E.以上都对
金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的( )等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。
A.信用风险
B.利率风险
C.流动性风险
D.法律风险
E.以上都对
相关考题:
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。( )
金融机构投资资产支持证券,应当实行内部限额管理,根据本机构的风险偏好、资本实力、风险管理能力和信贷资产证券化的风险特征,设定并定期审查、更新资产支持证券的投资限额、风险限额、止损限额。() 此题为判断题(对,错)。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.证券投资经验Ⅲ.投资需求与风险偏好Ⅳ.财产与收入状况A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( ),评估客户的风险承受能力。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.投资需求与风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有( )。A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、IVC、Ⅰ.Ⅱ、ⅢD、Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融机构在开展信贷资产证券化业务之前,应当充分识别和评估可能面临的()流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。(《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第16条)A、信用风险B、利率风险C、国家风险D、法律风险
金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持()和()的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。()A、了解客户,了解市场B、了解产品,了解市场C、了解客户,了解业务D、了解产品,了解客户
单选题金融机构发行和销售资产管理产品,应当坚持()和()的经营理念,加强投资者适当性管理,向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。()A了解客户,了解市场B了解产品,了解市场C了解客户,了解业务D了解产品,了解客户
多选题金融机构在开展信贷资产证券化业务之前,应当充分识别和评估可能面临的()流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。(《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第16条)A信用风险B利率风险C国家风险D法律风险
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.投资需求 Ⅳ.风险偏好AⅠ.ⅡBⅡ、Ⅲ、IVCⅠ.Ⅱ、ⅢDⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
多选题金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的()等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。A信用风险B利率风险C流动性风险D法律风险
判断题金融机构负责资产支持证券投资的部门应当与负责风险管理的部门保持相对独立。在负责资产支持证券投资的部门内部,应当将前台与后台严格分离。()A对B错