(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上,对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。A.内部控制制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.业务操作手册
(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上,对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。
A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
参考解析
解析:部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
相关考题:
基金托管人的主要职责有( )。A.记录,报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B.保管基金资产,计算财产本息,催缴现金证券的利息C.对期货投资基金进行具体的交易操作D.签署基金决算报告
基金募集信息披露监管的内容包括( )。A.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是( )。A.提高基金收益B.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.对基金经营人进行监督D.管理基金公司
(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册D.内控大纲
关于基金管理人的内部控制要求,以下表述错误的是( )。A.基金管理人提升投入产出效应B.公司严格控制基金财产的财务风险C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
基金募集信息披露监管包括()。A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
单选题有关基金公司投资管理部门的职能,以下说法错误的是()。A投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程B研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议C交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈D投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
单选题基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是()。A业务操作手册B内部控制大纲C内部控制制度D部门业务规章