对所有基金从业人员均有约束效力的是( )。A.保守秘密B.客户至上C.忠诚尽责D.诚实守信
对所有基金从业人员均有约束效力的是( )。
A.保守秘密
B.客户至上
C.忠诚尽责
D.诚实守信
B.客户至上
C.忠诚尽责
D.诚实守信
参考解析
解析:保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 本题考察保守秘密
相关考题:
下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是( )。A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
以下有关法律规范效力的说法正确的是( )。A.法律规范的效力,也称为法律效力,就是法律的约束力。法律效力包括:等级效力和效力范围B.法律规范的效力,也称为法律效力,就是法律的约束力。法律效力包括:等级效力和对人的效力C.法律规范的效力,也称为法律效力,就是法律的约束力。法律效力包括:级别效力和效力范围D.法律规范的效力,也称为法律效力,就是法律的约束力。法律效力包括:级别效力和对人的效力
关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是( )。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范B.积极配合基金监管机构的监管C.负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。A.小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”B.小李说,“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流,开展行业宣传”C.小李说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
单选题关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。A基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
单选题关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。A守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性遵守C不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管,以下表述错误的是( )。[2016年12月真题]A基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴B政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程C政府基金监管的监管活动具有强制性D政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
单选题小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是( )。[2017年9月真题]A小李说,“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传”B小李说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”C小王说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管,以下表述错误的是 ( )。A基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴B政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程C政府基金监管的监管活动具有强制性D政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
多选题宪法效力是宪法作为法律规范所发挥的约束力与强制性。关于宪法效力下列说法正确的是哪一或哪些项?( )A宪法效力具有最高性与直接性B宪法效力主要表现为对公民的行为约束C我国宪法的对人效力仅适用于中国公民,不包括外国公民D宪法的空间效力及于一国国土的所有领域