关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度,下列表述正确的有( )。
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生
Ⅰ.基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构,当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时,应以基金投资决策委员会的最终决议为准
Ⅱ.基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
Ⅲ.健全投资决策授权制度,不得有越权决策情况发生
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析
解析:投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
投资决策业务控制的主要内容:
(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
投资决策业务控制的主要内容:
(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
相关考题:
关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录C.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策D.建立科学的投资管理业绩评价体系
在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是:() A.投资决策委员会是最高决策机构B.由基金经理做出所有的投资决策C.由风险控制委员会对基金投资风险进行监控D.监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性
基金公司投资决策业务控制包含( )。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(2015年)关于投资决策委员会,以下表述错误的是()。A.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令B.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理C.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
下列关于投资决策的说法,错误的是( )。A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D.投资决策委员会进行最终投资决策
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。A、健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策B、投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录C、建市投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策D、建立科学的投资管理业绩评价体系
在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是()。A、投资决策委员会是最高决策机构B、由基金经理做出所有的投资决策C、由风险控制委员会对基金投资风险进行监控D、监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性
单选题关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。[2015年12月真题]A投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令B投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理C投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
单选题基金公司投资决策业务控制包含( )。Ⅰ.健全投资决策授权制度Ⅱ.投资决策应有研究报告和风险分析支持并有决策记录Ⅲ.建立投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的投资管理业绩评价体系AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题关于投资决策委员会,以下表述错误的是( )。A投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令B投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理C投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程D投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构