(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法行为并予以公告A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（ ）。
Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ．核准并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
Ⅳ．查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析：中国证监会依法履行下列职责：（1）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权。（2）办理基金备案（Ⅰ项正确）。（3）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处．并予以公告（Ⅳ项正确）。（4）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施。（5）监督检查基金信息的披露情况。（6）指导和监督基金业协会的活动（Ⅲ项正确）。（7）法律、行政法规规定的其他职责。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确，选C项。

相关考题：

下列各项中,属于控制环境的要素是( )。A．独立稽核B．职责划分C．内部审计D．组织结构
查看答案
中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况
查看答案
下列各项中，安全对策措施的要求包括（ ）。
查看答案
中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
下列各项中，与货币资金相关的内部控制应当采取的措施不包括（）。A.定期核对检查B.严格职责分工C.控制坐支规模D.严格财产实物控制
查看答案
下列各项中，属于采用问卷法进行工作内容调查的项目是()。A:职称B:直接上级C:任职时间D:工作职责
查看答案
下列各项中，()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A:财政部和中国证监会B:国有资产管理局和中国证监会C:司法部和中国证监会D:中国人民银行和中国证监会
查看答案
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。A、责令整改B、取消托管C、职责终止D、指定新的基金托管人
查看答案
下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。A、国家法律B、行业法规C、中国证监会的规定D、业内先进水平
查看答案
下列各项中，属于内部控制中控制环境要素的是（）。A、职责分工控制B、组织结构C、风险评估D、凭证与记录控制
查看答案
下列各项中，不属于控制活动的是（）。A、独立检查B、实物控制C、对控制的监督D、职责分工控制
查看答案
下列各项中，不属于稽核制度内容的是（）。A、稽核工作的组织形式B、出纳岗位的职责和限制条件C、稽核工作的职责和权限D、审核会计凭证的方法
查看答案
质量职责所包括的各项活动有（）。A、设计B、采购C、生产制造D、检验E、使用
查看答案
下列各项中，不属于内部牵制制度内容的是（）。A、组织分工B、出纳岗位的职责和限制条件C、内部牵制制度的原则D、稽核工作的职责
查看答案
简述中国证监会的职责
查看答案
下列各项中，不属于内部控制要素中控制活动的是（）A、业绩评价B、信息处理C、职责分离D、监督控制
查看答案
中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括（）。A、基金托管职责的履行情况B、基金托管部门内部控制情况C、基金交易情况D、基金管理职责的履行情况
查看答案
下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和中国证监会C、司法部和中国证监会D、人民银行和中国证监会
查看答案
单选题下列各项中，不属于内部牵制制度内容的是（）。A组织分工B出纳岗位的职责和限制条件C内部牵制制度的原则D稽核工作的职责
查看答案
单选题中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是( )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况A①②③B①②④C①③⑧D①②③④
查看答案
单选题下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C司法部和中国证监会D人民银行和中国证监会
查看答案
多选题下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。A甲具备2年保荐相关业务经历B乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人C丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
查看答案
单选题中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。A责令整改B取消托管C职责终止D指定新的基金托管人
查看答案
单选题下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。A中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责B中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件C中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务D证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
查看答案
单选题地陪的各项职责中不包括( )。A安排旅游活动B导游讲解C维护安全D组织协调工作
查看答案
问答题简述中国证监会的职责
查看答案
热门标签