根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据( )。A.被调查方公开披露的信息B.专业机构的研究推荐C.被调查方的市场影响力D.被调查方的内部调研报告

根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据( )。

A.被调查方公开披露的信息
B.专业机构的研究推荐
C.被调查方的市场影响力
D.被调查方的内部调研报告

参考解析

解析:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。

相关考题:

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 ( )

立案调查决定____,并通报相关组织。涉嫌严重职务违法或者职务犯罪的,____。A.应当向被调查人家属宣布;应当通知被调查人家属,并向社会公开发布B.应当向被调查人宣布;应当通知被调查人家属C.应当向被调查人宣布;应当通知被调查人家属,并向社会公开发布D.应当向被调查人宣布;应当通知被调查人家属,酌情向社会公开发布

市场调查报告的扉页上都有()。 A.调查方B.标题C.报告日期D.委托方

( )是利用企业内部和外部现有的各种信息、情报资料,根据调研任务的需要进行信息收集并加以分析研究的一种调查方法。 A. 市场调研B. 直接调查C. 文案调查D. 抽样调查

在与被调查人见面谈话前,要重点研究被调查人三方面的基本情况,一是被调查人的自然情况,二是( ),三是被调查人的心理状态。A.被调查人的历史B.被调查人的工作经历C.被调查人的个性特点D.被调查人的家庭成员

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ

关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2016年)关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

(2017年)关于基金销售渠道的审慎调查,下列描述错误的是( )。A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行B.可接受被调查方提供的公开信息C.无需对信息的适当性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的非公开信息

基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是( )。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金销售渠道审慎调查至少包括以下( )方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,如果被调查方提供了非公开披露的信息,调查方的正确做法是( ) A.全盘接受所有非公开信息,以公开披露信息作为参考B.随机选用少量非公开信息C.可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别D.不接受非公开信息

在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。A.被调查方提供的非公开信息B.监管机构提供的信息C.被调查方公开披露的信息D.第三方独立机构提供的信息

(2017年)下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是( )。A.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查B.由基金管理人牵头,对基金销售机构进行审慎调查C.由基金代销机构牵头,对基金管理人进行审慎调查D.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。()

客户资信调查在西方国家被解释为:收集被调查方()信息,客观反映被调查方信用特征的活动。A、声望状况B、资质特点C、信用要素D、资产特点

按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定,基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据()进行。A、基金产品的风险等级及其评价方法B、基金产品和基金投资人匹配适用性C、被调查方非公开的信息D、被调查方公开披露的信息

开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。A、公开披露B、内幕C、历史D、财务

单选题基金销售渠道审慎调查至少包括以下( )方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.调查、评价的方法、标准和流程应尽量客观准确并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据(  )。A被调查方公开披露的信息B被调查方的市场影响力C被调查方的内部调研报告D专业机构的研究推荐

单选题在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。A被调查方公开披露的信息B监管机构的信息C被调查方提供的非公开信息D第三方独立机构的信息

单选题客户资信调查在西方国家被解释为:收集被调查方()信息,客观反映被调查方信用特征的活动。A声望状况B资质特点C信用要素D资产特点

单选题下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是( )。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少客观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ