下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。 A、正确处理投诉是合规管理中的重要项目B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险C、随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。

A、正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

参考解析

解析:合规投诉处理随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多,正确处理投诉,是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司运作风险。

相关考题:

()是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是( )。A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

( )能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理

( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理

下列关于合规投诉处理说法错误的是( )。A.正确处理投诉,是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以提高基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告D.合规人员应当熟悉业务制度

下列选项中,关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念B.树立“合规人人有责”理念C.树立“主动合规“理念D.树立“合规创造价值”理念

以下关于合规文化的特点,说法错误的是()。A.合规文化是银行的自身需求B.合规文化体现了价值取向C.合规文化必须通过制度传达D.合规风险报告是合规文化的核心

下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施B.有效管理商业银行的合规风险C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

以下关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念B.树立“主动合规“理念C.树立“合规人人有责”理念D.树立“合规创造价值”理念

下列关于合规文化的特点,说法错误的有(  )。A.合规文化的核心是法律意识B.合规文化体现了银行的价值取向C.合规文化必须通过制度传达D.合规文化是大众的需求E.合规文化在银行还未形成前就出现了

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。A.合规测试B.合规培训C.合规风险评估D.特定政策和程序的实施和评价E.投诉处理

成立投诉领导小组,积极配合客户服务部门协调投诉处理工作是信访投诉处理的什么原则()A、客户利益至上的原则B、快速处理原则C、合规处理的原则D、部门协作、责任明确的原则

下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是()A、证券公司可以设立合规总监B、合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向内部相关机构报告;其中重大的应同时向当地证监局报告

下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

下列关于合规管理的意义说法错误的是()A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B、减少违规处罚导致的损失C、减少声誉风险导致的潜在损失D、减少基金持有人的损失

关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

单选题()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理,把公司可能受到的处罚降到最低。A合规检查B合规审核C合规培训D合规投诉处理

单选题下列关于合规管理目标的说法,正确的是( )。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确

单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责,说法错误的是( )。A审议批准商业银行的合规政策B监督高级管理层合规管理职责的履行情况C审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

单选题关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带

多选题关于合规文化的表述,下列说法正确的包括()。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理

单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。A独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D合规部门有经营决策权

单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是(  )。[2017年4月真题]A合规管理部门负责全体员工合规管理工作B合规管理部门独立开展工作C合规管理部门组织执行公司合规工作D合规管理部门对股东负责

单选题关于合规监测,描述错误的是()。A合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

单选题(  )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。A合规审核B合规检查C合规培训D合规投诉处理

单选题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确