基金管理公司机构设置原则不包括( )。A.相互制约和不相容职责分离原则B.授权清晰原则C.适时性原则D.一致性原则

基金管理公司机构设置原则不包括( )。

A.相互制约和不相容职责分离原则
B.授权清晰原则
C.适时性原则
D.一致性原则

参考解析

解析:基金管理公司机构设置原则包括相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。

相关考题:

基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则. ( )

基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A.基金管理公司与其托管人保持独立B.基金管理人独立于基金托管人C.公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D.基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

基金管理公司的机构设置包括( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门

基金管理公司的机构设置中包括( )等部门。A.投资管理B.风险管理C.市场营销D.基金运营

我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的,根据发达市场的经验,基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担,而基金管理公司主要负责投资组合的管理。()

基金销售机构不包括()。A商业银行B保险公司C证券公司D基金评价机构

由银监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。A.货币经纪公司B.金融租赁公司C.基金管理公司D.信达资产管理公司

基金管理公司的机构设置原则包括( )。Ⅰ相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ授权清晰原则Ⅲ适时性原则Ⅳ指导性原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括( )。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案

目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是( )。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》?A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.C.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。A、独立性原则B、成本收益原则C、专业性原则D、客观性原则

基金管理公司的机构设置中包括()等部门。A:投资管理B:风险管理C:市场营销D:基金运营

基金管理公司的机构设置包括()。A:投资管理部门B:风险管理部门C:市场营销部门D:基金运营部门

基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。A:基金管理公司与其托管人保持独立B:基金管理人独立于基金托管人C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立,公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

信托投资基金的机构设置主要包括:()A、基金管理公司B、基金保管公司C、销售公司D、基金发起人E、投资顾问公司

基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。A、基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B、基金管理公司督察长出具的合规意见书C、基金托管银行出具的基金业绩复核函D、基金评价机构出具的业绩表现报告

我国QDII产品主要的发行机构不包括()。A、商业银行B、保险公司C、基金管理公司D、证券公司

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现了基金管理公司内部控制原则中的()。  A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、成本效益原则

单选题基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。A基金管理公司高级管理人员合规性复核意见B基金管理公司督察长出具的合规意见书C基金托管银行出具的基金业绩复核函D基金评价机构出具的业绩表现报告

判断题我国基金管理公司目前的机构设置是比较落后的,根据发达市场的经验,基金管理公司相当多的专业职能应外包给专业化的机构承担,而基金管理公司主要负责投资组合的管理。A对B错

单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括( )。A基金管理人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则

单选题基金管理公司合规管理的基本原则不包括( )。A成本收益性原则B客观性原则C独立性原则D专业性原则

单选题以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是(  )。A某基金管理公司设置多个份额类别,其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用B某基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费,客户维护费从基金管理费中列支C某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为D向投资者收取申购费之外,还从基金财产中计提销售服务费,用于向基金份额持有人提供服务

多选题信托投资基金的机构设置主要包括:()A基金管理公司B基金保管公司C销售公司D基金发起人E投资顾问公司

单选题我国QDII产品主要的发行机构不包括()。A商业银行B保险公司C基金管理公司D证券公司