基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导


A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考解析

解析:基金管理人内部控制机制一般包括4个层次:
①员工自律;
②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;
③公司管理层对人员和业务的监督控制;
④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

相关考题:

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度

基金公司内部控制机制一般包括两个层次:一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督。 ( )

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。 ( )

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.各部门主管的监督检查D.股东的检查、监督、控制和指导

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 I.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.员工自律B.各部门主管的检查监督C.管理层对人员和业务的监督控制D.股东大会的检查、监督和指导

基金管理人的内部控制机制层次不包括()A、公司管理层对人员和业务的监督控制B、员工自律C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督D、证监会的检查、监督、控制和指导

(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人内部控制机制的四个层次包括( )。Ⅰ.员工自律;Ⅱ.各部门主管的检查监督;Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制;Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导;V.监管部门对基金管理人的监督、管理;Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括( )。A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制程序B:内部控制机制C:内部控制制度D:内部控制模式

基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制机制B:内部控制原则C:内部控制措施D:内部控制目的

下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是( )。A.完善内部控制措施B.明确内部控制职责C.引入外部控制评价和监督D.建立健全内部控制机制

基金管理公司内部控制包括()。A、内部控制流程B、内部控制人员C、内部控制机制D、内部控制制度

基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括()。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、员工自律B、各部门主管的检查监督C、管理层对人员和业务的监督控制D、股东大会的检查、监督和指导

基金管理人内部控制机制不包括()。A、员工自律B、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督C、行业自律D、公司管理层对人员和业务的监督控制

单选题关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。A引入外部控制评价和监督B明确内部控制职责C完善内部控制措施D建立健全内部控制机制

单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括() Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A股东的的检查、监督、控制和指导B员工自律C各部门主管的检查监督D公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制

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单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险,提高经营管理效益为目标,下列说法错误的是( )。A基金管理人应制定防范或规避风险的措施B基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免C基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A员工自律B各部门主管的检查监督C管理层对人员和业务的监督控制D股东大会的检查、监督和指导

单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面,不包括(  )。[2015年9月真题]A建立内部控制制度B设置内部控制机构C营造内部控制环境D执行内部控制制度