基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。 Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离 Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离 Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离 Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金管理人内部控制的独立性原则要求（ ）。
Ⅰ 授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ 执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ 保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ 基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考解析

解析：独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 基金管理人内部控制的设立是与其管理模式紧密联系的，基金管理人按照其推行的管理模式设立相应的工作岗位，并赋予其责、权、利，规定独立的操作规程和处理程序。责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象。岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离，执行岗位和审核岗位的分离，保管岗位和记账岗位的分离等。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为。
另一方面，基金管理人可能管理自有资产、基金资产和其他资产，这些资产之间可能存在利益输送。基金管理人必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任。一方面要让员工懂得如何完成自己的工作，即操作规程和处理程序；另一方面要让员工明白严格按照规章制度履行职责的重要性。

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基金管理人内部控制应履行的原则不包括()A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则
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基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约
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私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。A、全面性原则B、相互制约原则C、独立性原则D、审慎性原则
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关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
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基金管理人内部控制的独立性原则要求（）Ⅰ、授权岗位和执行岗位的分离Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
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私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则
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在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。A.全面性原则B.执行有效原则C.独立性原则D.相互制约原则
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(2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度，发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度，这违反了内部控制的（ ）原则。A.独立性、全面性B.独立性、相互制约、适时性C.相互制约、独立性D.全面性、相互制约
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某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。A、成本效益原则B、执行有效原则C、独立性原则D、适时性原则
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内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A、有效性原则B、独立性原则C、相互制约原则D、成本效益原则
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