按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是( )。A．道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权B．FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格C．纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨D．被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格
按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是( )。
A．道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权
B．FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格
C．纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨
D．被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格
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下列关于“现代国际金融理财标准(上海)有限公司”(英文简称“FPSB China”)的说法中，错误的是( )。A．FPSB China是非政府、非营利的行业自律组织B．FPSB China是唯一取得中国金融教育发展基金会(CFDFE)授权、在中国大陆开展CFP资格认证工作、管理和使用CFP商标的机构C．FPSB China的前身是“中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会”D．FPSB China的职责是在中国建立CFP资格认证制度，确立资格标准；组织资格考试，认证专业人才；规范职业道德，维护行业秩序
下列关于中国的金融理财师资格认证制度的说法中，错误的是( )。A．中国目前实行的足AFP资格认证和CFP资格认证两级认证体系B．AFP资格认证培训为CFP资格认证培训的第一个阶段，培训时间为108个小时C．FPSB China规定，拥有经济类和管理类博士学位的人员，申请后经过批准，可以直接报名参加金融理财师资格考试D．对于拥有学士学位的人员，AFP资格认证工作经历的认定标准是在金融理财相关领域至少工作3年
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括( )。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》A．(1) (2) (3)B．(1) (2) (4)C．(1) (3) (4)D．(2) (3) (4)
根据FPSB China对金融理财的定义，下列说法错误的是( )。A．不是综合金融服务，而是产品推销B．不是客户自己理财，而是专业人员提供理财服务C．不是针对客户某个生命阶段，而是针对客户一生D．不是一个产品，而是一个过程
下列关于CFP资格认证制度的发展历史的说法中，错误的是( )。A．CFP资格认证制度最早可追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务B．1973年，国际金融理财师协会(ICFP)成立并开始使用“CFP”商标C．2004年，国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立，统一管理全球(除美国之外)的CFP商标D．2005年7月，FPSB正式批准FPSCC为准会员
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法，正确的是( )。A．FPSB负有认证合格的CFP执业者，规范CFP执业者所有行为的责任B．FPSB为各会员组织制定统一的严格的认证标准C．FPSB宗旨之一是提升CFP商标的知名度，使之成为全球金融行业内唯一的认证商标D．FPSB是一个非政府、非营利的组织
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，《检讨书》中不包括( )。A．被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议B．个人对被举报或投诉行为的事实陈述C．向道德委员会提出的处分意见和理由D．金融理财师承认所举报的违纪行为
小王获得AFP资格认证后，对金融理财的理念充满了热情。他尤其热衷于参加FPSB China举办的各类专业论坛、研讨会和学术报告，通过这样的学习方式，小王认为他会顺利地通过《金融理财师继续教育管理办法》对AFP持证人的要求。关于小王参加继续教育，以下各项表述正确的是( )。A．因为各类学习方式都只能占继续教育学时数的一定比例，所以小王只靠参加这些研讨会，并不能满足继续教育的要求B．小王全部参加的FPSB China组织的专业论坛、研讨会和学术报告会等活动的，视同完成了继续教育C．FPSB China组织的专业论坛、研讨会和学术报告会，比一般的继续教育机构的继续教育课程更重要，也更权威，所以折合的课时也比较多，只要小王参加的足够多，就能完成继续教育D．小王希望能申请担任FPSB China授权培训机构的讲师，这样的话，只需讲课就完成了所有继续教育课时的要求
金融理财师小张最近开始为与公司有多年业务往来的老王提供个人理财服务，老王是一家个人独资企业的老板，因在小张所在的机构有存贷款的业务，小张为老王进行理财的过程中没有把老王的资产独立管理，根据FPSB China要求的《金融理财师职业道德准则》，小王违反了下列哪个原则( )。A．正直诚信B．客观公正C．专业胜任D．恪尽职守
中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则的是( )。A．金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中，应遵循公平合理的竞争原则B．金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求，使用 CFP和AFP的商标C．金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉D．金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定，应当立即向中国金融理财标准委员会举报，而无须基于发现的情况提交书面报告
正直诚信是金融理财师必须遵守的职业道德之一。在美国CFP职业道德守则中，下列属于正直诚信原则的有关规定的是( )。Ⅰ．金融理财师不可以假借金融理财师协会或者其他组织的名义发表个人观点，获得金融理财师协会或者其他组织授权的除外Ⅱ．金融理财师不可以用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关联的机构规模和业务范围等Ⅲ．在推荐活动中，金融理财师不可以使用实质性的虚假或者误导性的信息，以致给客户造成对理财规划和理财师的职业胜任能力做出不正确的预期Ⅳ．金融理财师在为客户提供专业服务时，应该做出合理、谨慎的专业判断A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，理财师的以下行为中，( )不会受到道德委员不同程度的处分。A．违反本办法规定的纪律和程序，拒绝、阻挠中国金融理财标准委员会的调查、取证，并向调查人员做出错误或误导性声明的B．诋毁同行，进行虚假或误导性宣传等不正当竞争行为的C．不遵循《金融理财师执业操作准则》，造成不良后果的D．被迫违纪行为的
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于( )。Ⅰ．规范金融理财师执业行为Ⅱ．保护金融服务消费者的合法权益Ⅲ．维护金融理财师的行业信誉Ⅳ．加强金融理财行业自律A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。Ⅰ．金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时，应当立即通报金融理财师协会，不需遵守道德守则中保守秘密的原则Ⅱ．如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册，那么个人不能使用投资咨询顾问头衔，他所在的公司也不能使用投资咨询顾问名称；个人一旦注册成为金融理财师，在任何情况下都不可在其他相关行业从业或提供服务Ⅲ．如果金融理财师个人注册了投资咨询顾问，他可以使用投资咨询顾问头衔Ⅳ．如果客户要求退还其原始记录，金融理财师应当立即退还A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
“金融理财师应当参加中国金融标准委员会所要求的教育培训，具备相应的专业知识和经验，能够胜任所从事的金融理财业务；并在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。”表明了金融理财师职业道德原则的( )原则。A．专业精神B．恪尽职守C．专业胜任D．客观公平
下列关于FPSB China的职责的说法中，错误的是( )。A．在中国建立CFP资格认证制度，确立资格标准B．组织资格考试，认证专业人才C．规范职业道德，维护行业秩序D．是非政府、非营利的行业自律组织
根据《金融理财师职业道德准则》，下列陈述分别违反了哪项职业道德基本原则( )。 (1)假借FPSB、FPSB China Adisory Panel或FPSB China或其他组织的名义，发表个人观点 (2)没有从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断 (3)有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，向直接主管隐瞒；诋毁或恶意中伤同行 (4)为追求更多收益，没有根据客户的具体情况，就选择高风险但可能会获得高收益的理财产品A．专业精神、客观公正、专业精神、客观公正B．正直诚信、客观公正、专业精神、恪尽职守C．客观公正、正直诚信、保守秘密、恪尽职守D．正直诚信、客观公正、保守秘密、专业精神
某商业银行金融理财师张浩确信机构内部有人从事与理财相关的非法活动，已向主管报告，但所在机构并未采取补救措施。作为金融理财师，这时张浩应该向( )举报。这一行为遵循的是《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。A．上级主管和银监会；守法遵规B．银监会和FPSB China；专业精神C．最高人民法院和银监会；守法遵规D．总行领导和银监会；专业精神
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是( )。A．听证小组成员不可由调查小组成员兼任B．道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内，对有违纪行为需要进一步调查，并填写《纪律处分立项审批表》C．道德委员会在收到书面回复后，应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组D．道德委员会应在从受理日起3个工作日内，将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
下列关于职业道德的说法，错误的是（ ）。A.职业道德是获得理财师资格认证的最后环节B.职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证C.职业道德具备法律上的强制约束力D.严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象．取得大众的信任
多选题下列关于理财师的社会责任的说法中正确的是（）A理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者B理财师是正确的投资理念的重要宣导者C理财师是理财风险的揭示者D理财师是银行声音的反馈者