担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项,并在尽职调查报告中予以说明的包括有:( )。A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符,募集资金投向变更频繁,使用效果未达到公司披露的水平B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配,投资项目缺乏充分的论证C.市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%D.公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余

担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项,并在尽职调查报告中予以说明的包括有:( )。

A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符,募集资金投向变更频繁,使用效果未达到公司披露的水平

B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配,投资项目缺乏充分的论证

C.市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%

D.公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余


相关考题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。( )

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。( )

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有,公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。( )

上市公司申请发行新股,应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 ( )

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新殷发行申请进入核准阶段,此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )

上市公司新股发行的申请程序包括( ).A.聘请保荐人(主承销商)B.监事会作出决议C.股东大会批准D.重大事项的持续关注

上市公司申请发行新股,应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商,其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

主承销商在上市公司新股发行的尽职调查过程中,对上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易进行判断,并在尽职调查报告中予以说明。此题为判断题(对,错)。

除( )情形外,上市公司新股发行的主承销商在尽职调查过程中应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明。 A.与同行业的其他公司相比,公司的重要财务指标异常,可能存在重大风险 B.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符,募集资金的投向变更频繁,使用效果未达到公司披露的水平 C.上市公司前次发行完成后,效益显著下降,或利润实现数未达到盈利预测的90% D.公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺

主承销商在上市公司新股发行的尽职调查过程中,对上市公司是否存在数额巨大的或有负债以及重大仲裁或诉讼进行判断,并在尽职调查报告中予以说明。此题为判断题(对,错)。

上市公司自提出发行申请至新股发行前,公司作出重大投资行为和重大的购置财产的决定,发行人应当及时通知主承销商,并在3个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所,同时对发行申请文件予以修改。此题为判断题(对,错)。

在上市公司新股发行的尽职调查中,主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作。 ( )

在上市公司新股发行的尽职调查中,主承销商必须调查上市公司董事是否专职在公司工作,是否在公司领取薪酬。 ( )

上市公司发行新股:不予核准和关注事项上市公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难时,主承销商应予重点关注。

公司最近( )年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释;担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。A.3B.2C.4D.1

担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有( )。A.存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易B.上市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的85%C.与同行业其他公司相比,公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常,可能存在重大风险D.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配,投资项目缺乏充分的论证E.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符,募集资金投向变更频繁,使用效果未达到公司披露的水平

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列事项,并在尽职调查报告中予以说明( )。A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难B.公司最近2年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释C.公司内部控制制度存在较大缺陷D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性E.公司资金大量闲置,资金存放缺乏

担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明?( )A.公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难B.公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财C.公司内部控制制度存在较大缺陷D.公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有,公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。( )

担任主承销商的证券公司应当重点关注()事项,并在尽职调查报告中予以说明。A:公司现金流量净增加额为负,且经营性活动所产生的现金流量净额为负,可能出现支付困难B:公司资金大量闲置,资金存放缺乏安全和有效的控制,或者大量资金用于委托理财C:公司内部控制制度存在较大缺陷D:公司可能不具备可持续发展的能力,经营存在重大不确定性

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司的新股发行申请进人核准阶段,此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )

上市公司发行新股的推荐核准程序:发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时,应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。()

下列事项中,不属于发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。A、首次公开发行股票并上市B、上市公司发行新股C、上市公司增售旧股D、上市公司发行可转换公司债券

上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列事项中,发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单选题上市公司发行证券,保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括()。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ