证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

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证券公司应当遵循( )原则，建立有关隔离制度．A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制
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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突．（1分）A．经纪业务B．自营业务C．证券研究D．承销业务
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证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金
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证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则
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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。A．经纪业务B．自营业务C．证券研究和证券投资咨询业务D．受托投资管理业务
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防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，证券公司应当建立健全( )制度。A．内部控制与业务管理B．内部控制与混和操作C．保护基金与内部控制D．内部控制与业务隔离
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 A．信息隔离制度 B．业务隔离制度 C．跨墙管理制度 D．人员隔离制度
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一般说来，货币资金的管理和控制应当遵循的原则与规定包括()A.严格岗位职责分工B.实行内部牵制制度C.建立健全内部审核制度D.实施定期轮岗制度
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证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查
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在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括（ ）。A．公开B．公正C．客观D．量化
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证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（ ）。A．成本效益原则B．独立性原则C．有效性原则D．防火墙原则
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投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B.编制风险资本准备计算表C.强化风险责任制D.建立科学的发行人质量评价体系
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证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:内部“防火墙”C:条块管理D:业务控制
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证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:防火墙C:条块管理D:业务控制
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证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险控制C.业务隔离D.内部控制
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证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。A.风险隔离制度B.内部控制制度C.合规检查制度D.介绍业务规则
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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50%A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
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证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
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证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。①管理制度②内部隔离制度③尽职调查制度④询问制度A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
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证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。Ⅰ．合规检查制度Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．风险隔离制度Ⅳ．技术系统A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥
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证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。Ⅰ．建立防火墙制度Ⅱ．建立独立的实时监控系统Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB． Ⅰ、Ⅱ、ⅣC． Ⅱ、Ⅲ、ⅣD． Ⅰ、Ⅲ
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关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④
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证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制
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单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A防火墙B隔离墙C隔离网D隔离带
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单选题证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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