农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的问责制度。()此题为判断题(对,错)。

农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的问责制度。()

此题为判断题(对,错)。


相关考题:

农村中小金融机构的机构设立须经银监会及其派出机构行政许可的事项是有()。A.调整业务范围和增加业务品种B.董事(理事)和高级管理人员任职资格C.机构变更D.机构终止

对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效B.分管业务的经营是否合法合规C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

简述农村中小金融机构高级管理层的主要风险管理职责?

与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。()

中小金融机构的高级管理人员,包括()A、主要负责人B、分管负责人C、相关负责人D、普通员工

以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容,描述正确的有()A、农村中小金融机构的法人治理B、农村中小金融机构的授权管理C、农村中小金融机构的劳动用工管理D、农村中小金融机构的信贷业务E、农村中小金融机构的银行卡业务

以下对农村中小金融机构代理理财业务的主要流程描述正确的有()A、农村中小金融机构与理财产品发行人签订委托代理销售协议B、发行人协助农村中小金融机构向监管部门进行业务报批,并向当地监管部门报备C、农村中小金融机构在规定的代理权限内开展代理销售业务D、客户持有效证件到农村中小金融机构营业网点填写理财申请书,购买理财产品E、农村中小金融机构将理财资金汇至发行人指定账户

农村中小金融机构的代理业务中,以下()是指农村中小金融机构与其他金融机构签署合作协议,通过农村中小金融机构的营业网点代理销售商业银行发行的各类理财产品的业务。A、代收代付业务B、代理保险业务C、代理理财业务D、代理第三方存管协议业务

农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责,熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式,熟知同类型机构的内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

某农村信用社建立员工操守基金相关考核制度时,省级行业管理部门应依据《关于建立健全农村合作金融机构激励约束机制的指导意见》,督促指导该信用社积极探索建立包括高级管理人员在内的所有员工,从员工薪酬总额中提取一定比例作为操守基金,并实施操守考核制度,以提高员工长期忠诚度,激励员工自觉遵守职业操守。()

开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品B、在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录

银行业金融机构应当建立健全()机制,按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。A、违规管理B、信访举报C、责任追究D、员工档案

农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件:()。A、有完全民事行为能力B、具有良好的守法合规记录,具有良好的品行、声誉C、具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力,具有良好的经济、金融从业记录D、个人及家庭财务稳健E、具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的独立性

被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员。

农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责,熟悉()的管理框架、盈利模式、内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力。A、拟任机构B、同类型机构C、同行业机构D、其他金融机构

农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员应符合下列基本的任职资格条件:()A、有完全民事行为能力B、具有良好的守法合规记录,具有良好的品行、声誉C、个人及家庭财务稳健D、具有担任金融机构董事(理事)、高级管理人员职务所需的稳定性

农村中小金融机构应建立科学严密的()管理体系。以书面方式确定对董事长、高级管理人员、业务部门、分支机构、岗位和工作人员的授权,不能存在管理盲点与空白。A、全面性B、适应性C、独立性D、分级授权

农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的(),各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求,对各项业务进行定期或不定期的检查,对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分,规范经营行为,确保各项业务健康可持续发展。A、问责制度B、合规检查制度C、事后监督机制D、风险报告制度

农村中小金融机构设监事长的,对其任职资格条件和程序参照()执行。A、董事长(理事长)B、董事(理事)C、高级管理人员D、独立董事

《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确,农村中小金融机构()负责监督风险管理体系的建立和运行。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、主任

单选题农村中小金融机构的代理业务中,以下()是指农村中小金融机构与其他金融机构签署合作协议,通过农村中小金融机构的营业网点代理销售商业银行发行的各类理财产品的业务。A代收代付业务B代理保险业务C代理理财业务D代理第三方存管协议业务

多选题中小金融机构的高级管理人员,包括()A主要负责人B分管负责人C相关负责人D普通员工

单选题农村中小金融机构应建立科学严密的()管理体系。以书面方式确定对董事长、高级管理人员、业务部门、分支机构、岗位和工作人员的授权,不能存在管理盲点与空白。A全面性B适应性C独立性D分级授权

多选题以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容,描述正确的有()A农村中小金融机构的法人治理B农村中小金融机构的授权管理C农村中小金融机构的劳动用工管理D农村中小金融机构的信贷业务E农村中小金融机构的银行卡业务

判断题农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责,熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式,熟知同类型机构的内控制度,具备与拟任职务相适应的风险管理能力。A对B错

判断题被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事(理事)和高级管理人员。A对B错

多选题农村中小金融机构以下事项须经银监会及其派出机构行政许可()A机构设立B机构变更C机构终止D调整业务范围和增加业务品种E董事(理事)和高级管理人员任职资格等