下列符合监管、当局对个人理财业务的规定有( )。A.商业银行不得从事证券信托业务B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
下列符合监管、当局对个人理财业务的规定有( )。
A.商业银行不得从事证券信托业务
B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品
C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利
D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品
E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
相关考题:
下列符合对个人理财业务规定的有( )。 A.商业银行不得从事证券信托业务 B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
我国《商业银行法》对商业银行金融业务和直接投资的限制包括( )。A.不得从事商业房地产投资B.不得从事信托投资业务’C.不得从事债券投资业务D.不得从事证券经营业务E.不得向非自用不动产投资
按照对个人理财业务的监督管理,以下( )不符合监管规定。A.商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意B.商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准C.商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告D.商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。A.商业银行不得从事证券信托业务B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()。A.操守与胜任能力B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性C.个人理财顾问服务品质D.相关记录
下列()颁布,标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》C.《商业银行个人理财业务风险管理指引》D.《商业银行理财产品销售管理办法》E.《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》
下列符合监管当局对个人理财业务规定的有( )。A: 商业银行不得承诺或变相承诺除保证收益以外的任何可获得收益B: 商业银行不得销售不能独立测算收益率的理财计划C: 商业银行无需为理财计划制作明细记录D:商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品E:客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员
多选题在分业监管体制下,监管当局对金融机构业务范围的严格限制有()。A银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B禁止商业银行从事投资银行业务C禁止证券经营机构吸收存款D禁止证券公司从事投资银行业务
判断题我国监管当局规定,商业银行可以开展信托投资业务。()A对B错