签订理财规划服务合同时应注意()。A:签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义B:理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改C:不得向客户做出收益保证或承诺D:合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件E:不得向客户提供任何虚假或误导性信息
签订理财规划服务合同时应注意()。
A:签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B:理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C:不得向客户做出收益保证或承诺
D:合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
E:不得向客户提供任何虚假或误导性信息
B:理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C:不得向客户做出收益保证或承诺
D:合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
E:不得向客户提供任何虚假或误导性信息
参考解析
解析:D项,在合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案管理部门存档,自己留存复印件,以免原件不慎丢失。
相关考题:
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。A.签订合同应以所在机构的名义B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字C.如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改D.不得向客户作出收益保证或承诺E.合同签订后应送交档案管理部门存档
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意( )。A.签订合同应以所在机构的名义B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字C.如发现合同在某一条款出现歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改D.不得向客户做出收益保证和承诺E.合同签订后,应送交档案管理部门存档
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是( )。A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方C.不得向客户作出收益保证或承诺D.合同签订后应将原件交给相关部门存档
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有( )。A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息E.理财规划合同宜采用书面形式
下列有关理财规划观念的叙述,错误的是( )。A.房屋中介业者应从事以本业为基础的理财规划服务B.理财规划人员引导客户需求分析应掌握TOPS原则,即Trust、Opportunity、Pain、SalesC.理财规划时,应依照风险承受度与理财目标做资产配置D.复杂的理财个案需要有律师、会计师等专业团队的资源服务
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。A:签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义B:理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方C:不得向客户作出收益保证或承诺D:合同签订后应将原件交给相关部门存档
理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据,对此下列建议错误的是()。A:理财规划师在为客户提供服务过程中,应妥善保管相关的文件B:在向客户交付制定的理财方案时,应要求客户签收C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中,应注意将所做的工作书面化,并由客户签收认可D:客户以侵权行为为由提起诉讼时,理财规划师应承担举证责任
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。A:签订合同应以所在机构的名义B:如合同是多页,要求客户在最后一页签字C:如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改D:不得向客户作出收益保证或承诺E:合同签订后应送交档案管理部门存档
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有()。A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同B:理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改C:合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档D:不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息E:理财规划合同宜采用书面形式
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。A.口头合同B.书面合同C.书面建议书D.书面意向书
理财师在理财过程中向顾客提供更为细致、全面的理财方式,涵盖了现金规划、子女教育规划、保险规划、投资规划、税务筹划、退休规划、遗产传承规划等方面。这种理财方式称为()。A、全面理财服务B、综合理财服务C、以需求为导向的理财服务D、以产品为导向的理财服务
关于理财师的职业特征,说法正确的有()。A、理财师提供理财规划服务寻求的是短期的收益B、理财规划服务是一项专业性很强的服务.要求从业人员有扎实的金融基础知识C、在理财规划服务中.理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作D、理财规划服务涉及的内容非常广泛,要求能够兼顾客户家庭财务、非财务状况以及不同时期变化的需求E、理财师在理财规划服务中提供建议.最终决策权在客户。收益或风险由银行和客户共同拥有或承担
单选题理财师在理财过程中向顾客提供更为细致、全面的理财方式,涵盖了现金规划、子女教育规划、保险规划、投资规划、税务筹划、退休规划、遗产传承规划等方面。这种理财方式称为()。A全面理财服务B综合理财服务C以需求为导向的理财服务D以产品为导向的理财服务
多选题银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。A合同某一条款存在歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改B不得向客户提供任何虚假或误导性信息C不得向客户做出收益保证或承诺D签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义E合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件