C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定,正常交易D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量

C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量
C.按照相关规定,正常交易
D.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量

参考解析

解析:基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:①通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量;③以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影
响证券交易价格或者证券成交量;④为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定,扰乱证券市场秩序。

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基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )

基金监管是指监管部门运用( )手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A.法律的 B.自律的 C.经济的 D.行政的

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督察长履行职责,应当关注的事项包括( )。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A:基金监管B:基金运用C:基金发行D:基金申购

A公司拟投资某项目,并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台,A公司共有员工600人,其中30%的员工参与了此次跟投。则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式,描述正确的是( )。A.可以为有限责任公司型基金,或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金,或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金,或合伙型基金

基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担,不可以委托外部机构承担。()

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基金公司也是养老保险市场的参与者,很多基金公司推出基金定投计划来参与养老金市场,下列关于基金定投来实现养老金积累的说法正确的是()。A、市场机制风险因素较低B、适合风险承受能力较弱的居民C、可以规避长寿风险D、可以分散投资风险

能够办理基金营销的部门有()。A、基金管理公司内设的市场部门B、基金托管公司内设的市场部门C、会计师事务所内的市场部门D、取得基金代销业务资格的机构

基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。A、法律的B、自律的C、经济的D、行政的

基金监管是指监管部门运用()手段,对基金市场参与者行为进行的监督守管理。A、法律的B、自律的C、经济的D、行政的

依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。A、基金当事人B、证券公司C、基金市场服务机构D、基金监管与自律机构

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单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()A基金公司人员的聘任B对基金上市交易的监控和管理C对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

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单选题基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括(  )。A通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格B为客户提供风险评估及投资建议C以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量D为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

单选题基金公司的内部控制机制由()。A全体员工共同参与B仅限管理人员与财务部门参与C仅限财务部门与审计部门参与D仅限中层和高层管理人员参与

单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。A该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B该行为有误导市场参与者的意图C该行为属于基于信息的操纵市场行为D该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求

单选题对操纵市场行为的理解,以下表述错误的是(  )。A某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为B操纵市场行为须有误导市场参与者的意图C某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为D操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为