期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )


相关考题:

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6

中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 ( )

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。( )

拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

期货公司董事任职期间,累计2次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。( )

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。A.行业规范B.公司章程C.自律规则D.中国证监会的规定

期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。A: 公司章程B: 行业规范C: 自律规则D: 中国证监会的规定

擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )

累计( )次被行业自律组织纪律处分的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1B.3C.5D.10

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

中国证监会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )

( )年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1B.3C.5D.10

()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A、期货交易所B、期货公司C、中国证监会D、期货业协会

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()

首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。()

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计()被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、2次B、3次C、4次D、5次

多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?(  )A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务

单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计()被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A2次B3次C4次D5次

判断题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()A对B错

多选题期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B擅离职守,造成严重后果C累计2次被行业自律组织纪律处分D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

判断题中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。()A对B错

单选题期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A3B4C5D6

多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中,中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D累计3次被行业自律组织纪律处分