督察长的主要职责包括( )。A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益D.向基金管理公司总经理报送工作报告

督察长的主要职责包括( )。

A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

D.向基金管理公司总经理报送工作报告


相关考题:

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。A.基金管理公司的董事长B.基金管理公司的总经理C.基金管理公司的副总经理D.基金管理公司的督察长

关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长,对董事会负责

( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A.《证券投资基金法》B.《公司法》C.《证券法》D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

基金销售监管的主要方式不包括( )。A.通过督察长监督、检查基金销售活动B.对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C.销售机构的自律管理D.宣传推介材料的报备监管

基金管理公司监察稽核的目的是( )。 A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B.监督公司内部控制制度的执行情况 C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见 D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

中国证监会对()的监督检查是日常监管的重点。A、公司本身的日常经营运作B、收益状况C、风险状况D、基金管理公司内部控制情况

基金管理公司内部控制机制的层次一般包括( )。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

基金管理公司内部控制机制包括( )。 A.员工自律 B.部门各级主管的检查监督 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的( )为主要标准。 A.投资收益水平 B.合规运作情况 C.内部风险控制情况 D.市场风险控制情况

基金销售监管的主要方式有( )。A.通过督察长监督、检查基金销售活动。B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D.宣传推介材料的报备监管

基金管理公司监察稽核的目的是( )。A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B.监督公司内部控制制度的执行情况C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查稽核部门C.监事会和办公室D.督察长和独立的监察稽核部门

对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。A.基金管理公司经营管理层B.基金管理公司督察长C.基金管理公司董事会D.基金份额持有人

( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A.督察长B.总经理C.部门经理D.董事长

风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成,主要职责包括( )。Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()

督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员,督察长的聘任应当经()同意。A:总经理B:全体独立董事C:全体董事D:全体股东

基金管理公司内部控制机构包括如下层次()。A:员工自律B:部门各级主管的检查监督C:董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和领导D:总经理及监察稽核部的监督控制

()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A:总经理B:督察长C:董事长D:部门经理

基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。A、投资收益水平B、合规运作情况C、内部风险控制情况D、市场风险控制情况

基金管理公司内部控制机制包括()。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A、总经理B、督察长C、董事长D、部门经理

督察长的主要职责包括()。A、监督检查基金管理公司内部风险控制情况B、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益D、向基金管理公司总经理报送工作报告

基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。A、投资管理B、交易管理C、绩效评估D、风险控制

多选题基金的投资运作包括基金管理公司内部的()。A投资管理B交易管理C绩效评估D风险控制

单选题()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。A总经理B督察长C董事长D部门经理