保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。A.提交发行申请文件前的尽职调查B.发审会前重大事项的调查C.发审会后重大事项的调查D.上市前重大事项的调查

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A.提交发行申请文件前的尽职调查

B.发审会前重大事项的调查

C.发审会后重大事项的调查

D.上市前重大事项的调查


相关考题:

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。A.提交发行申请文件前的尽职调查B.发审会前重大事项的调查C.发审会后重大事项的调查D.上市前重大事项的调查

保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度。( )

尽职调查的绝大部分工作集中于发审会前重大事项的调查。( )

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。( )

为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须( )。A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B.建立和健全尽职调查工作流程,明确调查目的C.形成调查报告D.建立和完善内核工作会议程序和规则

上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。A.法律意见书B.律师工作报告C.证券发行保荐书D.保荐人尽职调查报告

在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。( )

证券发行上市保荐业务工作底稿不包括( )。 A.发行人基本情况调查文件 B.申请文件及其他文件 C.保荐机构尽职调查文件 D.保荐机构从事保荐业务的记录

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐机构的尽职调查责任终止。( )

保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于( )。 A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项的调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查

上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括 ( )。A.证券发行保荐书B.保荐人尽职调查报告C.法律意见书D.律师工作报告

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请将进入到核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )

非公开发行证券的,保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。( )

上市公司发行新股的推荐核准程序有( )。A.保荐人的推荐B.中国证监会的核准C.保荐人的尽职调查D.新股发行的申请文件E.发行人的申请

在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?( )A.发审会前重大事项的调查B.提交发行申请文件前的尽职调查C.发审会后重大事项的调查D.招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项E.上市前重大事项的调查

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )

保荐人应建立保荐工作档案,工作档案至少应包括( )。A.发行保荐书B.尽职调查报告C.内核小组工作记录D.发行申请文件E.对中国证监会审核反馈意见的回复

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。A.勤勉尽责B.公开、公平、公正C.诚实信用D.公开透明

保荐人的工作档案包括( )。A.尽职调查报告B.内核小组工作记录C.发行申请文件D.对证监会的审核反馈意见

下列关于《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称“准则”)的说法中,正确的有( )。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股票发行申请过程中,主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。A、提交发行申请文件前的尽职调查B、发审会前重大事项的调查C、发审会后重大事项的调查D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证

为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作,中国证监会于2006年5月发布实施了()。A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》

保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下()内容。A:对中国证监会审核反馈意见的回复B:内核小组工作记录C:发行保荐书和尽职调查报告D:发行申请文件

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。A:提交发行申请文件前的尽职调查B:发审会前重大事项调查C:发审会后重大事项的调查D:上市前重大事项的调查

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。A、提交发行申请文件前的尽职调查B、发审会前重大事项的调查C、发审会后重大事项的调查D、上市前重大事项的调查

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循()的原则,继续认真履行尽职调查义务。A、勤勉尽责B、公开、公平、公正C、诚实信用D、公开透明

单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务AⅠ、ⅡBⅠ、ⅢCⅡ、ⅢDⅡ、Ⅳ

单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法,正确的有(  )。Ⅰ.对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容,保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ.对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ.保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的,应当主动与中介机构进行协商,并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ.中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定,对保荐人的尽职调查工作进行监管AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤBⅡ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤCⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣEⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ