2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。( )

2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。( )


相关考题:

2007年11月7日,中国证监会发布了有关证券交易委托代理指引。( )A.正确B.错误C.放弃

投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司

证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议,并在证券公司开户的个人投资者。()

第 72 题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括(  )。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.职业风险

根据《证券交易委托代理协议(范本)》的要求,投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时,必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作,因投资者操作失误造成的损失由投资者自行承担。( )

目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经( )批准发布的《证券登记规则》。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会

2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范( )和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 A.内幕信息 B.证券交易 C.内幕交易 D.公开信息

《风险揭示书》内容与格式要求由( )制定。A:中国证券业协会B:中国证监会C:证券公司D:证券交易所

证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

(),中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。A:2003年12月15日B:2005年10月27日C:2003年12月28日D:2006年1月1日

证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B:Ⅰ.Ⅱ.C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.D:Ⅲ.Ⅳ.

2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。A、法律风险B、财务风险C、道德风险D、职业风险

目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经()批准发布的《证券登记规则》。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会

2010年2月12日,沪、深证券交易所发布了()。A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》B、《融资融券交易试点实施细则》C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

(),中国证券业协会发布了《私募股权众筹融资管理办法(试行)》。A、2014年12月18日B、2015年12月18日C、2014年10月18日D、2015年10月18日

2010年12月29日,为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范()和管理利益冲突的能力,中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。A、内幕信息B、证券交易C、内幕交易D、公开信息

()发布了《私募投资基金募集行为管理办法》自2016年7月15日起施行。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、中国基金业协会

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。

证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》

2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。A、法律风险B、财务风险C、道德风险D、职业风险

投资者要求开办网上委托,需向( )提交申请。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、具有资格的证券公司

单选题证券公司开展融资融券业务,应当经()核准。A中国证券投资基金业协会B中国证监会C中国证券业协会D证券交易所

单选题证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。A《风险揭示书》B《客户须知》C《证券交易委托代理协议书》D《证券交易委托确认书》

单选题()发布了《私募投资基金募集行为管理办法》自2016年7月15日起施行。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D中国基金业协会

单选题证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

单选题按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ.代理保管客户买入或存入的有价证券Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

单选题证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起( )个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A劳动合同;10日B劳动合同;15日C委托代理协议;10日D委托代理协议;15日