证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。
证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。
相关考题:
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。 A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.可以用客户的资金私自买卖
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券
对于证券营业部的日常管理,错误的是()。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营
对于证券营业部的日常管理,错误的是()。A、证券营业部只能从事证券的代理买卖B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营
以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券B:根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C:对客户证券买卖的收益作出承诺D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券
按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,当客户办理开户业务时,证券经纪人应当()A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务
对营业性演出涉及的演出场所经营单位进行检查,应当包括的内容()。A、是否持有演出场所经营单位备案证明B、是否为未经批准的营业性演出提供场地C、是否向演出所在地县级文化行政部门、公安部门报告D、是否持有《营业性演出许可证》
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,错误的是( )。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D不得散布谣言或其他非公开披露的信息
多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易