证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。

证券营业部未经批准不得再下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。


相关考题:

证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。 A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.可以用客户的资金私自买卖

根据我国《证券法》规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中不得在批准的营业场所之外接受客户委托。( )A.正确B.错误C.放弃

证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。( )A.正确B.错误C.放弃

证券公司及其从业人员经批准可以在营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 ( )

证券营业部未经批准不得下设营业性场所,但可以在营业场所之外为投资者办理开户、委托买卖和清算交割等业务。未经中国证监会批准,不得利用互联网络进行证券交易。( )

证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券

在深圳市场,投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理,未完成交收的证券不得转托管。 ( )

对证券营业部的说法错误的是( )A.属于非法人机构B.可以承包、租赁方式经营C.不得以合资、合作方式设立D.未经批准不得再下设营业性场所

对投资者的全权委托,证券营业部一律不得受理;对记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部可以酌情给予受理。( )

对于证券营业部的日常管理,错误的是()。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营

目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取

对于证券营业部的日常管理,错误的是()。A、证券营业部只能从事证券的代理买卖B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营

投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()

演出场所经营单位提供演出场地,应当核验演出举办单位取得的批准文件;不得为未经批准的营业性演出提供演出场地。()

以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券B:根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C:对客户证券买卖的收益作出承诺D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,但可以将营业场所延伸到规定场所以外。()

证券公司不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到经批准的营业场所之外。()

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

演出场所经营单位提供演出场地,()。A、应当核验演出举办单位取得的批准文件B、为任何营业性演出提供演出场地C、不得为未经批准的营业性演出提供演出场地

演出场所经营单位提供演出场地,应当核验演出举办单位取得的批文;不得为未经批准的营业性演出提供场地。()

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。A、提高证券交易印花税标准B、在批准的营业场所之外接受客户委托C、为非上市公司提供股份转让服务D、挪用客户交易结算资金

证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券

按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,当客户办理开户业务时,证券经纪人应当()A、把客户拉到非法场所开户B、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务C、直接替客户办理开户业务D、引导客户到其他证券公司办理开户业务

娱乐场所不得为营业性演出活动提供场地。

对营业性演出涉及的演出场所经营单位进行检查,应当包括的内容()。A、是否持有演出场所经营单位备案证明B、是否为未经批准的营业性演出提供场地C、是否向演出所在地县级文化行政部门、公安部门报告D、是否持有《营业性演出许可证》

下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,错误的是( )。A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D不得散布谣言或其他非公开披露的信息

多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易