在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营
在自营账户的审核和稽核制度中,以下( )不属于禁止行为。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.账外自营
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在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票B.将自营账户借给他人使用C.将自营业务和代理业务混合操作D.委托其他证券公司代为买卖证券
以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。A.借他人名义进行证券自营业务B.委托其他证券公司代理买卖证券C.将自营业务账户借以他人使用D.将自营业务和代理业务混合操作E.将自营业务和代理业务对冲操作
下列说法中,正确的是( )。A.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户.销户.使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户.使用非自营席位变相自营.账外自营C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务.资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
下列说法正确的是( )。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
单选题下列说法中,正确的是( )。A自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
多选题证券公司自营业务的内部控制措施包括( )。A自营账户由独立于自营业务的部门统一管理B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C建立自营账户审批和稽核制度D证券公司应建立独立的实时监控系统
单选题下列说法正确的是( )。A自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等B证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任