信誉考评主承销商的考评主体是( )。A.证券发行人B.证券投资基金管理公司C.证券公司D.会计事务所和律师事务所

信誉考评主承销商的考评主体是( )。

A.证券发行人

B.证券投资基金管理公司

C.证券公司

D.会计事务所和律师事务所


相关考题:

是发行某种证券以募集资金的机构。A.证券发行人B.证券经纪人C.证券承销商D.证券公司

信誉考评主承销商的考评主体是( ).A.证券发行人B.证券投资基金管理公司C.证券公司D.会计事务所和律师事务所

证券投资基金会计核算的责任主体是()A.基金管理公司与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人

下列可以销售证券投资基金的是( )。A.商业银行与保险公司B.证券公司C.金融咨询机构D.基金管理公司

证券法的主体不包括()。 A.证券发行人B.证券投资人C.证券公司D.证券经理

我国《证券投资基金法》规定,基金管理人只能由依法设立的( )担任。 A.证券公司 B.商业银行 C.基金管理公司 D.基金托管公司

有下列( )情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A.证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一B.发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一C.发行人持有证券公司5%以上的股份,或是其前10名股东之一D.发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

()是指以自己的名义,以自有资金和证券进行证券买卖,并获取相应收益的证券公司。 A.证券承销商B.证券自营商C.证券经纪商D.基金管理公司

()的基本职能是专门从事代理证券发行,帮助证券发行人筹集资金。 A.证券承销商B.证券自营商C.证券经纪商D.基金管理公司

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是( )。A.证券公司B.财务公司C.保险公司D.信托投资公司

在我国,普通投资者经常所说的基金,即证券投资基金是由( )管理和运作的。A.投资者B.基金管理公司C.证券公司D.商业银行

我国证券投资基金的管理人只能由依法设立的( )担任。A.证券公司B.商业银行C.基金管理公司D.信托投资公司

证券公司应提取一般风险准备金的规定来自( )。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司风险处置条例》

国际直接投资的行为主体是()。 A.证券公司B.跨国公司C.投资公司D.基金公司

证券投资基金的发起人不可以是( )。A.信托投资公司B.证券公司C.保险公司D.基金管理公司

( )是证券投资基金会计核算的责任主体。 A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

目前具有基金销售业务资格的主体不包括( )。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构

首发A股配售对象(  )。Ⅰ.证券公司证券自营账户Ⅱ.证券公司集合资产管理计划Ⅲ.财务公司证券自营账户Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

首发A股配售对象(  )A.证券公司证券自营账户B.证券公司集合资产管理计划C.财务公司证券自营账户D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。 Ⅰ.信托公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构 Ⅴ.法律顾问A、Ⅱ,Ⅲ,ⅤB、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,ⅤC、Ⅰ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

首发h股配售对象(  )A.证券公司证券自营账户B.证券公司集合资产管理计划C.财务公司证券自营账户D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户

除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④

证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括( )。①从事证券交易时间②信誉状况③投资风格④资产状况A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④

证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受( )。等利益相关者的干涉和影响。?Ⅰ.证券发行人?Ⅱ.上市公司?Ⅲ.基金管理公司?Ⅳ.个人投资者A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券投资基金的依法募集由( )承担。A.基金管理人B.证券监督管理机构C.信托公司D.证券公司

根据(  )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《公司法》

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.律师事务所A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

股票配售对象限于()类别。A、经批准募集的证券投资基金B、全国社会保障基金C、证券公司证券自营账户D、主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户