信誉考评主承销商的考评主体是( )。A.证券发行人B.证券投资基金管理公司C.证券公司D.会计事务所和律师事务所
信誉考评主承销商的考评主体是( )。
A.证券发行人
B.证券投资基金管理公司
C.证券公司
D.会计事务所和律师事务所
相关考题:
有下列( )情形之一的证券公司,不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A.证券公司持有发行人7%以上的股份,或是其前5名股东之一B.发行人持有证券公司7%以上的股份,或是其前5名股东之一C.发行人持有证券公司5%以上的股份,或是其前10名股东之一D.发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
首发A股配售对象( )。Ⅰ.证券公司证券自营账户Ⅱ.证券公司集合资产管理计划Ⅲ.财务公司证券自营账户Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
首发A股配售对象( )A.证券公司证券自营账户B.证券公司集合资产管理计划C.财务公司证券自营账户D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
证券公司债券的发行人可聘请( )担任债权代理人。 Ⅰ.信托公司 Ⅱ.基金管理公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构 Ⅴ.法律顾问A、Ⅱ,Ⅲ,ⅤB、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,ⅤC、Ⅰ,Ⅲ,ⅣD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
首发h股配售对象( )A.证券公司证券自营账户B.证券公司集合资产管理计划C.财务公司证券自营账户D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户E.主承销商自主推荐个人投资者的证券投资账户
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受( )。等利益相关者的干涉和影响。?Ⅰ.证券发行人?Ⅱ.上市公司?Ⅲ.基金管理公司?Ⅳ.个人投资者A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股票配售对象限于()类别。A、经批准募集的证券投资基金B、全国社会保障基金C、证券公司证券自营账户D、主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户