初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人/负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。() 此题为判断题(对,错)。

初次识别时,识别客户及其关联人员如法定代表人/负责人、授权办理人员、股东、受益人等是否在制裁名单中、是否政要人士。()

此题为判断题(对,错)。


相关考题:

对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施()。 A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中B.核实法定代表人或负责人信息,核实身份信息、联系信息等C.核实地址,可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实D.了解其组织架构,包括但不限于:获取其成立章程,了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域

客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如()等是否在制裁名单中、是否政要人士。 A.法定代表人B.负责人C.股东D.受益人

在审计关联方及其交易时,注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有( )。A.所提供的识别关联方的资料是否真实、完整B.所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整C.关联交易价格是否公允D.会计报表对关联方及其交易的披露是否充分

在对客户身份进行识别时应在库中进行筛查,以及时发现客户是否被列 入制裁或“外国政要”() 此题为判断题(对,错)。

义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。() 此题为判断题(对,错)。

在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是( )。A.控股股东与其他股东间是否存在关联交易B.控股股东及其客户是否占有其他客户资源C.控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保D.股东之间是相互独立还是利益关系人

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()

在审计关联方及其交易时,注册会计师获取的被审计单位书面声明中应包括的事项有( )。A.所提供的识别关联方的资料是否真实、完整B.所提供的识别关联方交易的资料是否真实、完整C.关联交易价格是否公允D.会计报表对关联方及其交易的披露是否充分

在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保D:股东之间是相互独立还是利益关系人E:股东之间最终的所有者是否为同一人