证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同.( )
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同.( )
相关考题:
根据中国证监会相关法规的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险B、 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务C、 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突B:应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务C:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ