下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()

A.基金管理人可设总经理、副总经理多人

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务


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对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理

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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是()A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。A.人事负责人B.合规风控负责人C.执行事务合伙人(委派代表)D.副总经理

基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。A.股东B.董事会C.督察长D.总经理

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定,以下不属于高级管理人员的是( ) A.副总经理B.合规风控负责人C.财务负责人D.总经理

对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层

(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。A.董事会B.管理层C.督察长D.监事会