金融机构应根据()法,决定采取客户尽职调查措施的程度。 A、合规法B、风险为本法C、合规与风险并重D、风险测试法
金融机构应根据()法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
A、合规法
B、风险为本法
C、合规与风险并重
D、风险测试法
相关考题:
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查 A.1234B.123C.124D.234
金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()A.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D.对业务关系采取持续的尽职调查
对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。A正确B错误